期货从业考试《期货基础知识》模拟试题

期货从业考试《期货基础知识》模拟试题 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率

5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国相关派出机构报告。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A、合资经营 B、融资经营 C、经营 D、合并经营 2、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ） A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国派出机构批准 3、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ） A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日

6、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A、期货业协会 B、期货公司 C、派出机构 D、

7、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会

8、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ） A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权

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D、执行价格相同的看涨期权

9、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表

10、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金

D、中国规定的保证金比

11、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，经营，核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 12、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年 B、5年 C、8年 D、10年

13、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。

A、3 B、4

C、1 D、2

14、会员大会的常设机构是（ ）

A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会

15、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）

A、基础货币供给增加，利率上升 B、基础货币供给增加，利率下降 C、基础货币供给减少，利率上升 D、基础货币供给减少，利率下降

16、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）

A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系

17、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国。

A、3日 B、5日 C、7日 D、10日

18、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由期货监督管理机构会同（ ）制定。

A、财政部门 B、税务部门

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C、商务部门 D、期审计部门

19、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下

20、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2

21、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年

22、期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）

A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构

23、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）

A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向报告 D、注明自己的意见和理由

24、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任

25、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

A、10 B、20 C、25 D、30

26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年

27、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）

A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准

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D、提高手续费收取标准

28、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

29、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度

30、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国派出机构备案。

A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日

31、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。

A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约

32、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所

33、大豆提油套利的做法是（ ）

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约

34、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）

A、15％ B、20％ C、35％ D、50％

35、宋体中国可以向期货交易所派驻（ ）

A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员

36、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市

37、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

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A、3万 B、5万 C、10万 D、20万

38、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。

A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员

39、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

40、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）

A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权

41、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）

A、相互混合、统一管理 B、相互、分级管理 C、相互、分别管理 D、相互混合、分级管理

42、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国和财政部

43、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）

A、30% B、50% C、100% D、150%

44、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A、2 B、3 C、6 D、12

45、期货从业人员违反有关法律、法规、规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性

46、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

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A、2个 B、3个 C、5个 D、7个

47、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产

D、因合并或者分立需要解散

48、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）

A、5年 B、10年 C、15年 D、20年

49、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）

A、50% B、60% C、75% D、85%

50、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）

A、K线图 B、条形图 C、点数图 D、移动平均线

51、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，

赔偿额（ ）

A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十

52、中国派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个 B、7个 C、10个 D、15个

53、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 54、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。

A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期

55、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）

A、中国提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

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56、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月

57、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓

58、期货公司变更注册资本，期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日 B、20日 C、30日 D、60日

59、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3 B、5 C、7

D、10

60、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高

级管理人员的任职资格。

A、6年 B、3年 C、4年 D、5年

61、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表

62、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）

A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万

D、3万以下

63、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A、7日 B、10日 C、15日

D、30日

、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部 B、公证机构

C、教育行政部门

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D、期货监督管理机构 65、首席风险官向（ ）负责。

A、中国期货业协会 B、中国 C、期货交易所

D、期货公司董事会

66、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国及其派出机构报告。

A、中国有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程

67、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国 B、所在期货经营机构

C、所在地中国派出机构 D、中国期货业协会

68、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）

A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零

69、期货交易所实行（ ）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债

70、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国。

A、5日 B、7日 C、10日 D、15日

71、中国自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个 B、10个 C、15个 D、20个

72、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。

A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金

73、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国

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74、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》 75、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次 76、金融期货三大类别中不包括（ ）

A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货

77、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护

78、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）

A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标

79、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。

A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债

80、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）

A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

2、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会 B、经理层人员 C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

3、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未

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能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

4、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方

5、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ） A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务

6、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。 A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事 C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

7、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ） A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

8、宋体期货公司（ ）的，应当在中国指定的媒体上公告。 A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损

9、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） A、合资 B、合作 C、联营 D、承包

10、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

11、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）

A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某

12、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）

A、财务负责人

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B、期货公司董事长 C、期货公司监事会

D、除期货公司监事会以外的监事

13、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构

14、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）

A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓

15、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

16、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国派出机构报送月度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国派出机构报送月度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事

务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

17、宋体关于中国对期货交易所的监管描述正确的是（ ）

A、中国在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国对期货交易所的市场监管是行政义务，中国不得向交易所收取任何费用

18、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。

A、品行端正，具有良好的职业道德

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、未被中国等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

19、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

20、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

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D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

21、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国派出机构提交的申请材料包括（ ）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国规定的其他材料

22、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司 23、宋体期货公司首席风险官不得（ ）

A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

24、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国和财政部。

A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督

25、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国批准（ ）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

26、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好

27、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。

A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表

28、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员

29、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

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30、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 31、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）

A、组织会员遵守期货法律法规和

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训

32、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司

33、宋体人民保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）

A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位 34、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 35、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国批准。（ ）

A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度

36、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。

A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者业务 D、调整或者取消会员资格

37、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）

A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序 C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

38、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）

A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行

39、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）

A、从事期货交易 B、泄露内幕消息

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C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

40、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

6、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对

7、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

A、错 B、对

8、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错 B、对

2、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国和期货保证金安全存管监控机构备案。

A、错 B、对

3、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A、错 B、对

4、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。

A、错 B、对

5、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A、错 B、对

构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错 A、对

9、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

A、错 B、对

10、（ ）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错 B、对

11、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。

A、错 B、对

12、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。

A、错 B、对

13、（ ）期货公司应当按照期货交易所的规定，向期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。

A、错

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B、对

14、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。

A、错 B、对

15、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

A、错 B、对

16、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。

A、错 B、对

17、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

A、错 B、对

18、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互、分别管理。

A、错 B、对

19、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。

A、错 B、对

20、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。

A、错 B、对

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参

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、C 2、D 3、A 4、A 5、B 6、A 7、C 8、C 9、A 10、A 11、A 12、D 13、A 14、C 15、B 16、A 17、D 18、A 19、D 20、B 21、C 22、D 23、D 24、B 25、B 26、B 27、B 28、C

29、参：A 30、B 31、A 32、A 33、A 34、D 35、B 36、D

37、A 38、A 39、D 40、B 41、C 42、D 43、C 44、c 45、C 46、B 47、C 48、D 49、D 50、D 51、D 52、A 53、D 54、D 55、C 56、C 57、B 58、B 59、A 60、B 61、D 62、C 63、D 、C 65、D 66、D 67、B 68、C 69、A 70、C 71、D 72、D 73、D 74、B 75、A

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76、D 77、D 78、C 79、D 80、D

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、AD 2、ABCD 3、CD 4、AB 5、ABC 6、ABCD 7、ABCD 8、ABC

9、A、B、C、D 10、AB 11、ABD 12、AD

13、A、B、C、D 14、AD 15、ABCD 16、AC 17、AC

18、ABCD 19、ACD 20、ABC 21、ABCD 22、ABC 23、ABCD 24、ABC 25、B,C,D 26、A,B,C 27、ABD 28、A,B,C,D 29、ABCD 30、BC 31、ABD 32、ABC

33、B,C,D 34、ABD 35、A、B、C 36、ABCD 37、ABCD 38、ABCD 39、ABCD 40、BCD

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B 2、A 3、A 4、A 5、B 6、A 7、B 8、B 9、A 10、B 11、A 12、A 13、A 14、A 15、B 16、A 17、B 18、B 19、B 20、B

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