2018年内审实施计划
ZL 01 12-02 NO:2018-1
内审目的：验证本公司IATF 16949:2016的符合性，执行质量管理体系运行的有效性，执行客户期望要求的符合性，以及在公司内运行的适合性进行审核。审核范围：IATF 16949:2016管理体系所覆盖的流程和职能部门。内审日期：2018年8月20~9月11日审核依据：IATF 16949:2016，公司的《质量手册》、《程序文件》、《第三层次文件》，KPI指标、相关的适用的法律、法规要求，客户要求、CP、SOP等。审核方法： 应用过程化的方法，现场观察、洽谈询问、调阅文件和查看记录相结合，以抽样的方式获取客观证据。审核组成员: 唐静、谢清华、戴晖晖、娄文锋、刘小军、贺炜、谭咸伟、李武审核成员、内审的具体时间及安排：稽核日期审核时间审核流程被审核部门被审人员标准条款相关文件编号2018-8-2016:30~17:30（周一）市场和销售过程（C1）首次会议（经理层、各部门正副职、质量员及审核组）市场营销部、集团市场推进部（经营指标管理）8.2、8.2.1、8.2.1.12018-8-21（周二）8:30~12:00与产品有关要求的评审过程(C2)市场营销部（包含办事处订单评审）8.2.1.2、8.2.2、8.2.2.1、8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.2.3.2、8.2.4、、8.5.3、8.5.4、8.5.4.1、8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2各部门经理、质量员、涉及岗位员工
·XELE 02 ZL 01 05《与产品有关要求的评审控制程序》KPI指标1
各部门经理、质量4.3.2、4.4.1.1、员、涉及4.4.1.2、7.1.3、岗位员工2018-8-23（周三）8:30~12:00APQP管理过程（C3）技术部7.1.3.1、7.1.4、7.1.4.1、7.5.3.2.2、8.1、8.1.1、8.3、8.3.1、8.3.1.1、8.3.2、8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.3、8.3.3.1、8.3.3.2、8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、8.3.5、8.3.5.1、8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.17.1.3、7.1.4、7.1.4.1、8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、8.5.1.4、8.5.1.5、8.5.1.6、8.5.1.7、8.5.2、8.5.2.1、8.5.3、8.5.4、8.5.4.1、8.5.6、8.5.6.1、8.5.6.1.18.5.4、8.5.4.1、8.6、8.6.1XELE 02 ZL 01 20《APQP管理控制程序》XELE 02 ZL 01 14《生产件批准控制程序》XELE 02 ZL 03 08《文件中心管理制度》0.191.012《FMEA作业规范》0.191.013《SPC作业规范》0.191.014《MSA作业规范》Q/EB GFG 03 154《工序质量分析表的编制》KPI指标产品制造过程（C4）2018-8-24（周四）8:30~12:00电机车间、新能源车间、生产采购部、技术部、质量部、企业运营部XELE 02 ZL 03 12《生产设备管理制度》XELE 02 ZL 03 10《工装管理制度》XELE 02 ZL 03 16《停滞半成品存储管理制度》XELE 02 ZL 03 14《特殊过程管理制度》KPI指标产品交付过程（C5）电机车间、生产采购部、新能源车间、市场营销部市场营销部（含办事处售后服务功能）·XELE 02 ZL 03 22《成品库房管理制度》KPI指标2018-8-25（周五）8:30~12:00顾客反馈与处理过程（C6）7.2.3、7.2.3.1、7.5.1.7、7.5.1.8、XELE 02 ZL 01 09《顾客满意度测量控制程序》7.5.4、7.5.4.1、8.2.1XELE 02 ZL 03 15《售后服务及保修管理制度》、8.2.1.1、8.5.2.4、KPI指标9.1.2、9.1.2.1、10.2.57.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.2、7.5.3、7.5.3.1、7.5.3.2、7.5.3.2.1XELE 02 ZL 01 02《文件控制程序》XELE 02 ZL 01 03《记录控制程序》XELE 02 ZL 03 07《文件管理中心管理制度》KPI指标2018-9-3（周一）14:00~17:30文件/记录控制过程（S1）各部门2
2018-9-4（周二）14:00~17:30人力资源管理过程（S2）企业运营部、集团人力资源部（招聘、培训）5.3.1、5.3.2、7.1.1、7.1.2、7.1.6、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.2.4、7.3、7.3.1、7.3.2、8.3.2.2、8.5.1e、8.5.5.2c8.5.1.5、8.5.1..4.1.2、8.4、8.4.1、8.4.1.1、8.4.1.2、8.4.1.3、8.4.2、8.4.2.1、8.4.2.2、8.4.2.3、8.4.2.3.1、8.4.2.4、8.4.2.4.1、8.4.2.5、8.4.3、8.4.3.1、8.5.3、8.5.4、8.5.4.1XELE 02 ZL 01 19《人力资源管理控制程序》XELE 02 ZL 01 17《培训管理控制程序》XELE 02 ZL 03 21《绩效评估管理制度》《各部门职能职责》KPI指标2018-8-27（周一）8:30~12:00工装管理过程（S3）电机车间、新能源车间、技术部 XELE 02 ZL 03 10《工装管理制度》KPI指标2018-8-28（周二）8:30~12:00采购、外包管理过程 （S4）技术部、生产采购部、质量部XELE 02 ZL 01 06《采购、外包控制程序》XELE 02 ZL 01 08《供应商管理控制程序》XELE 02 ZL 03 18《物料库房管理制度》KPI指标2018-8-29（周三）8:30~12:00测量设备管理过程（S5）质量部、集团质量和工艺装备部（指标管理、测量设备管理）7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.2XELE 02 ZL 03 11《测量设备管理制度》、7.1.5.2.1、7.1.5.3、KPI指标8.5.1.62018-8-30（周四）8:30~12:00生产设备管理过程（S6）产品监视和测量过程（S7）2018-8-31（周五）8:30~12:00技术部、电各部门经XELE 02 ZL 03 12《生产设备管理制度》机车间、新理、质量7.1.3、8.5.1.5、8.5.1.6KPI指标能源车间员、涉及岗位员工7.1.5、7.1.5.1.1、8.5.2XELE 02 ZL 01 07《产品监视和测量控制程序》XELE 02 ZL 03 05《进货检验管理制度》、8.6、8.6.1、8.6.2、XELE 02 ZL 03 01《检验印章管理制度》8.6.3、8.6.4、8.6.5、XELE 02 ZL 03 06《制程检验及成品检验管理制度》质量部8.6.6、9.1、9.1.1、XELE 02 ZL 03 20《实验室管理制度》9.1.1.1、、7.1.5.3.1XELE 02 ZL 03 13《产品标识和可追溯性管理制度》、7.1.5.3.2KPI指标不合格品控制过程（S8）质量部8.7、8.7.1.1、8.7.1.2XELE 02 ZL 01 12《不合格品控制程序》XELE 02 ZL 03 09《废品管理制度》、8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、8.7.1.6、8.7.2KPI指标3
质量管理体系策划（M1）质量部、各部门2018-9-5（周三）8:30~12:00领导作用管理过程（M2）质量部、各部门2018-9-6（周四）风险和机遇的应对措施（M3）质量部、各部门数据分析与运用过程（M4）质量部、各部门8:30~12:002018-9-7纠正/预防措施管理过程（M5）质量部、各（周五）部门持续改进过程（M6）质量部、各部门4.1、4.2、4.2.1、4.3、4.3.1、4.3.2、4.4.1、4.4.1.1、4.4.1.2、XELE 02 ZL 01 01《IATF 16949质量手册》4.4.2、5.3.1、6.3、KPI指标7.5.1、7.5.1.1XELE 02 ZL 01 01《IATF 16949质量手册》5.1、5.1.1、5.1.1.1、《经营计划》《各部门职能职责》5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2湘电莱特发【2018】1号《湘电莱特电气有限公司2016年度、5.2、5.2.1、5.2.2、质量、环安管理工作规划》5.3、5.3.1、5.3.2、XELE 02 ZL 03 03《质量责任主体考评体系》7.1.1、7.1.3XELE 02 ZL 03 19《质量仲裁管理制度》XELE 02 ZL 03 17《紧急应变管理制度》KPI指标6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.2.1、6.1.2.2、XELE 02 ZL 01 23《风险管理控制程序》6.1.2.3、6.2、6.2.1、KPI指标6.2.2、6.2.2.1、6.37.4、9.1.1.2、9.1.1.3XELE 02 ZL 01 10《数据分析与运用程序》、9.1.3、9.1.3.1KPI指标10.1、10.2、10.2.1、10.2.2、10.2.3、10.2.4XELE 02 ZL 01 13《纠正或预防措施控制程序》、10.2.6KPI指标XELE 02 ZL 01 04《持续改进控制程序》10.3、10.3.1《质量管理小组（QC小组）活动管理办法》《质量持续改进项目的评价、评审、奖励办法》KPI指标4
2018-9-10（周一）14:00~17:30内部审核过程(M7)质量部、各部门10月26日8:30~12:00管理评审过程(M8)质量部、各部门9.2、9.2.1、9.2.2、各部门9.2.2.1、9.2.2.2、经理、9.2.2.3、9.2.2.4、质量员9.2.2.5、涉及岗位员9.3、9.3.1、9.3.1.1、9.3.2、9.3.2.1、9.3.3工、9.3.3.1XELE 02 ZL 01 11《体系审核控制程序》 XELE 02 ZL 01 21《制造过程审核控制程序》 XELE 02 ZL 01 22《产品审核控制程序》KPI指标XELE 02 ZL 01 01《IATF 16949质量手册》KPI指标2018-9-1114:30~16:30（周二）审核组长编制/日期唐静审核/日期末次会议（经理层、各部门正副职、质量员及审核组）时间批准/日期2018/2/265
