质量保证过程文件

6.143.2疑难问题解决

对于项目经理承诺但不执行的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质量管 理部经理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，则关闭不符合项；如果还未能 解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最终结论。

项目结束后，QA工程师分析不符合的发生，编写《项目质量总结报告》。

6.1.5 输出

《QA计划》 《PPQA工作记录》 《不符合项报告》 《不符合项跟踪表》 《项目质量总结报告》 《PPQA周任务检查表》

6.1.6 关闭标准

《QA计划》执行完毕，所有不符合项被关闭。

6. 2.1 概要图

组织培训PPQA过程图

输入

QA匚村师

人事部经理

质量管理部

经理

总工程师 输出

裁弱检化表

通部人劣 部捋理 确认并通知 洽训&员

过积与产晶

发双不符合

项

认

但.

不执彳j的 不符合项

6. 2.2 启动条件

《年度培训计划》已经评审通过。

《年度培训计划》

6.2.4 活动

6. 2. 4.1过程与产品检查

6.2.4.1.1裁剪《产品和过程检查表》

QA工程师根据《年度培训计划》每个月进行一次培训审计。

QA工程师根据《年度培训计划》确定需要检查的主要过程活动和工作产品，裁

剪组织培训的《产品和过程检查表》。

6.2.4.1.2实施审计

QA工程师和人力资源部经理确定本次审计的时间、地点、参加人员等。

人力资源部经理通知培训专员准备相关工作产品。

QA工程师根据《产品和过程检查表》，在配置库中检查项目实际执行过程和相

关工作产品是否符合既定的规范。

6.2.4.1.3记录结果

QA工程师在《QA工作记录》中如实记录本次质量检查结果，并在工作周报中

总结经验教训。将不符合项记录在《不符合项报告》中。

6.2.4.1.4协商纠正措施

QA工程师应当与人力资源部经理分析不符合项原因并协商改进措施。

对于人力资源部经理不认同的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质量管 理部经理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，人力资源部经理负责纠正措施 的实施；如果还未能解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程

师给出最终结论。

6.2.4.2.1跟踪不符合项

QA工程师根据《不符合项报告》跟踪不符合项的解决过程，记录不符合项的状

态，填写在《QA不符合项跟踪表》中，直到不符合项被解决为止。

QA工程师及时将本次质量检查的结果、经验教训通报给所有相关的人员。

质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。

6.2A2.2疑难问题解决

对于人力资源部经理承诺但不执行的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给 质量管理部经理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，则关闭不符合项；如果 还未能解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最终结 论。

6. 2. 5 输出

《PPQA工作记录》 《不符合项报告》 《不符合项跟踪表》

6. 2.6 关闭标准

《年度培训计划》执行完毕，所有不符合项被关闭。

6. 3.1 概要图

组织采购PPQA过程图

输入

采则申洁

QAE程师 商务部经理

质虽管理部

经理

总工程师 输出

裁时检台表

避出商务 部择建 人的认并通加 商务助琪

过程与产品

jftrs

发现不符合

项

不符合顼 眼踪 不符合项

<— 给出 最终绐论 ；.报瑚认但 不执行的 不符合项

关闭 不符A项

6. 3.2 启动条件

《采购申请》已经得到批准。

《采购申请》

6.3.4 活动

6. 3. 4.1过程与产品检查

6.3.4.1.1裁剪《产品和过程检查表》

QA工程师根据《采购申请》每个月进行一次采购审计。

QA工程师根据《采购申请》确定需要检查的主要过程活动和工作产品，裁剪本

次采购的《产品和过程检查表》。

63.4.1.2实施审计

QA工程师和采购专员确定本次审计的时间、地点、参加人员等。

采购专员准备相关工作产品。

QA工程师根据《产品和过程检查表》，在配置库中检查项目实际执行过程和相

关工作产品是否符合既定的规范。

6.3.4.1.3记录结果

QA工程师在《QA工作记录》中如实记录本次质量检查结果，并在工作周报中

总结经验教训。将不符合项记录在《不符合项报告》中。

63.4.1.4协商纠正措施

QA工程师应当与采购专员分析不符合项原因并协商改进措施。

对于采购专员不认同的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质量管理部经 理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，采购专员负责纠正措施的实施；如果 还未能解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最终结

论。

6.342.1跟踪不符合项

QA工程师根据《不符合项报告》跟踪不符合项的解决过程，记录不符合项的状

态，填写在《QA不符合项跟踪表》中，直到不符合项被解决为止。

QA工程师及时将本次质量检查的结果、经验教训通报给所有相关的人员。

质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。

63.4.2.2疑难问题解决

对于采购专员承诺但不执行的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质量管 理部经理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，则关闭不符合项；如果还未能 解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最终结论。

6. 3. 5 输出

《PPQA工作记录》 《不符合项报告》 《不符合项跟踪表》

6. 3.6 关闭标准

本次采购执行完毕，采购货物已经验收，所有不符合项被关闭。

6. 4.1 概要图

组织过程改进PPQA过程图

输入 QA I：程师

EPG Leader

质虽管理部 经理

技术副总 输出

保 iiEilfil

at踪

不符合项

6.4 2 启动条件

《组织过程改进计划》已经评审通过。

6. 4. 3 输入

《组织过程改进计划》

6.4.4 活动

6. 4. 4.1计划阶段

6.4.4.1.1制定QA计划

根据《组织过程改进计划》确定需要检查的主要过程活动和工作产品，计检查时间和人员，制定《QA计划》，每月审计。

6.4.4.1.2评审计划

QA工程师组织《QA计划》评审，首先交给EPG Leader评审；如果通过，则交

给质量管理部经理评审，通过则输出《QA计划》。

没有通过评审的《QA计划》，QA工程师继续修改，直至EPG Leader和质量管 理部经理分别评审通过。

6.4.4.1.3裁剪《产品和过程检查表》

QA工程师根据《QA计划》剪裁该项目的《产品和过程检查表》。 6. 4. 4. 2过程与产品检查

6.4.4.2.1实施审计

QA工程师和EPG Leader确定本次审计的时间、地点、参加人员等。 EPG Leader通知配置管理员准备相关工作产品或开放某些权限。

并估

QA工程师根据《产品和过程检查表》，在配置库中检查项目实际执行过程和相

关工作产品是否符合既定的规范。

6.442.2记录结果

QA工程师在《QA工作记录》中如实记录本次质量检查结果，并在工作周报中

总结经验教训。将不符合项记录在《不符合项报告》中。

6.4A2.3协商纠正措施

QA工程师应当与EPG Leader分析不符合项原因并协商改进措施。

对于EPG Leader不认同的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质量管理 部经理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，项目经理负责纠正措施的实施； 如果还未能解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最 终结论。

6. 4. 4.3跟踪不符合

4.3.1跟踪不符合项

QA工程师根据《不符合项报告》跟踪不符合项的解决过程，记录不符合项的状

态，填写在《QA不符合项跟踪表》中，直到不符合项被解决为止。

QA工程师及时将本次质量检查的结果、经验教训通报给所有相关的人员。

质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。

4.3.2疑难问题解决

对于EPG Leader承诺但不执行的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质 量管理部经理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，则关闭不符合项；如果还 未能解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最终结 论。

1 2 3 4 5 6

目的 ........................................................................... 1 范围 ........................................................................... 1 术语定义 ....................................................................... 1 职责 ........................................................................... 1 裁剪指南 ....................................................................... 2 过程 ........................................................................... 2

6.1 项目 PPQA ............................................................. 3

6.1.1 概要图 ................................................................. 3 6.1.2 启动条件 ............................................................... 5 6.1.3 输入 ................................................................... 5 6.1.4 活动 ................................................................... 5 6.1.4.1 制定QA计划 ......................................................... 5 6.1.4.2 过程与产品检查 ...................................................... 6 6.1.4.3 跟踪不符合项 ........................................................ 6 6.1.5 输出 ................................................................... 7 6.1.6 关闭标准 ............................................................... 7 6.2

组织培训PPQA ........................................................ 8

6.2.1 概要图 ................................................................. 8 6.2.2 启动条件 ............................................................... 8 6.2.3 输入 ................................................................... 9 6.2.4 活动 ................................................................... 9 6.2.4.1 过程与产品检查 ...................................................... 9 6.242

跟踪不符合 ......................................................... 10

6.2.5 输出 .................................................................. 10 6.2.6 关闭标准 .............................................................. 10 6.3

组织采购PPQA ......................................................... 11

6.3.1 概要图 ................................................................ 11 6.3.2 启动条件 .............................................................. 11 6.3.3 输入 .................................................................. 12 6.3.4 活动 .................................................................. 12 6.3.4.1 过程与产品检查 ..................................................... 12 6.342

跟踪不符合 ......................................................... 13

6.3.5 输出 .................................................................. 13 6.3.6 关闭标准 .............................................................. 13

6.4.5 输出

《QA计划》 《PPQA工作记录》 《不符合项报告》 《不符合项跟踪表》 《过程改进建议书》

6. 4.6 关闭标准

《组织过程改进计划》执行完毕，所有不符合项被关闭。

7审核

项目经理和质量管理部经理必须参加评审《QA计划》，并给出结论。 项目经理在项目结束报告中对QA工作做出评价。

EPG Leader和质量管理部经理必须参加评审《QA计划》，并给出结论。

人力资源部经理在工作报告中对QA工作做出评价。 商务部经理在工作报告中对QA工作做出评价。

EPG Leader在工作报告中对QA工作做出评价。

质量部经理对QA工作进行监督和考核。

8度量

检查项数量及覆盖范围： 不符合项数量和分布； 到期不符合项被解决的比例； 不符合项平均被解决的时间； 需要副总协调的次数；

QA工程师工作量。

9技能要求

具备客观评价的能力；

熟悉所检查各业务流程及过程文档。

10参照文件

18个PA过程及指南和模板、检查表。

6.4 组织过程改进PPQA ....................................................... 14 6.4.1 概要图 ................................................................ 14 6.4.2 启动条件 .............................................................. 15 6.4.3 输入 .................................................................. 15 6.4.4 活动 .................................................................. 15 6.4.4.1 计划阶段 .......................................................... 15 6.4.4.2 过程与产品检查 .................................................... 15 4.3

跟踪不符合 ........................................................ 16

6.4.5 输出 .................................................................. 17 6.4.6 关闭标准 .............................................................. 17 7 8 9 10

审核 .......................................................................... 17 度量 .......................................................................... 17 技能要求 ...................................................................... 18 参照文件 ................................................................... 18

以审查方式，从第三方的角度审计组织培训和过程改进的过程和产品的执 行，就所审计的过程和产品是否正遵循己制定的计划、标准和规程给执行者和管理 层提供反映过程和产品质量的信息和数据。

2范围

适用于本公司CMMT过程改进所涉及的过程及产品的第三方审计。

3术语定义

PPQA：过程与产品质量保证(process and product quality assurance),

包括项H PPQA＞组织培训PPQA、组织采购PPQA、组织过程改进PPQA。

4职责

项目经理/ 人力资源部经理 质量管理部 总工程师 经理 活动 QA工程师 /采购专员/EPG Leader 制定计划， 制定QA计划 裁剪《产品 和过程检查 表》 评审 评审 给出没有取 协调没有取 过程与产品检查 实施审计， 记录结果 符合项 终结论 被告知不符合项 得共识的不 得共识的不 符合项的最 协调承诺但 跟踪不符合

跟踪不符合 不执行的不 项 符合项 论 给出最终结 5裁剪指南

项目PPQA根据《项目过程定义书》进行相应裁减。

6过程

6.1 项目 PPQA 6.1.1

概要图

项 II级PPQA过程图 sis YV KQ GY 输入

QA Efi*«

攻|1轻理

成;&管理部

经理

总工程师

相出

&定质量 供证计划

4W 项iiy wojJiir Aiwffwa

过程与产e 论ft 发现 不国企攻

4WU<

燃出 歧样姑论

卞的合妆

汇叔确认01 不，项的 不有合咬

X7 决 M决

治出 a烽姑论

6.1.2 启动条件

《项目过程定义书》和《项目里程碑计划》已经评审通过。

6.1.3 输入

《项目过程定义书》 《项目里程碑计划》

6.1.4 活动

6.1.4.1制定QA计划

6.1.4.1.1制定计划

根据《项目过程定义书》和《项目里程碑计划》确定需要检查的主要过程活动 和工作产品，并估计检查时间和人员，制定《QA计划》。

其中配置管理审计活动一个月进行一次，发生配置变更、基线变更和基线发布 时追加检查。

6.141.2评审《QA计划》

QA工程师组织《QA计划》评审，首先交给项目经理评审；如果通过，则交给

质量管理部经理评审，通过则输出《QA计划》。

没有通过评审的《QA计划》，QA工程师继续修改，直至项目经理和质量管理 部经理分别评审通过。

6.141.3裁剪《产品和过程检查表》

QA工程师根据《QA计划》剪裁该项目的《产品和过程检查表》。

6. 1. 4. 2过程与产品检查

6.142.1实施审计

QA工程师和项目经理确定本次审计的时间、地点、参加人员等。

项目经理通知配置管理员准备相关工作产品或开放某些权限。

QA工程师根据《产品和过程检查表》，在配置库中检查项目实际执行过程和相

关工作产品是否符合既定的规范。

6.1.4.2.2记录结果

QA工程师在《PPQA工作记录》中如实记录本次质量检查结果，并在工作周报

中总结经验教训。将不符合项记录在《不符合项报告》中。

6.1.4.2.3协商纠正措施

QA工程师应当与项目经理分析不符合项原因并协商改进措施。

对于项目经理不认同的不符合项，QA工程师将该不符合项汇报给质量管理部经 理，由质量管理部经理协商解决。如果解决，项目经理负责纠正措施的实施；如果 还未能解决，质量管理部经理将该不符合汇报给总工程师，由总工程师给出最终结 论。

6. 1.4.3跟踪不符合项

6.1.4.3.1跟踪不符合

QA工程师根据《不符合项报告》跟踪不符合项的解决过程，记录不符合项的状

态，填写在《不符合项跟踪表》中，直到不符合项被解决为止。

QA工程师及时将本次质量检查的结果、经验教训通报给所有相关的人员。

质量保证小组分析机构内共性的质量问题，给出质量改进措施。