2016年上半年河北省基金从业资格：资本资产定价模型考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 2.企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买债券
3.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
4.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15
5. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
6. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密
7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5
8. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为
1
8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80
9. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45
10. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场
11. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24
12. 根据中国的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额
13. __是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人
14. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 15. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 16. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
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B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 17. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 18. 结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
19. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
20. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
21. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
22. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
23. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高
24. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元
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/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
25. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 26.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值
D．份额累计净值
27.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用
28.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构
29.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值?
30. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象
31. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
32. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标
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D．公开竞价
33. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
34. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同
35. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 36. 基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费
37. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
38. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
39. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
40. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级
41. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
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A．作为于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 42. 股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性
43. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
44. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制
45. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
46. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
47. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 48. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销
49. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算
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C．交收 D．结账
50. 在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国 C．中国银监会
D．中国登记结算公司
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