我国中小外贸的企业生命力问题研究

我国中小外贸企业生命力问题研究 汐.弓一沤。 学位论文完成日期: 指导教师签字:

答辩委员会成员签字:青岛科技大学硕士学位论文 ? , ? , ’? , , , , ’ ... ., , , ,’ . ,. ,, ,.,, ,, . ,. , ’,, . ,.

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’ .我国中小外贸企、生命力问题研究 :青岛科技大学硕士学位论文 目 录 导论??.. .问题的提出? .选题的目的和意义? ..理论意义

..现实意义.国内外研究综述..国内外对于企业生命力问题的研究..国内外对于中小企业存在问题的研究?.

..国内外对于中小外贸企业问题的研究?.?...文献综述.

.研究结构、逻辑框架.本文创新点.本文不足中小外贸企业定义、发展背景及分析.

.中小外贸企业相关定义 ..中小外贸企业的界定?

..生产型、贸易型的中小外贸企业的关系? ..中小外贸企业的行业跨度?

..中小外贸企业与一般中小企业关系..中小外贸企业的地位. .中小外贸企业的发展历程及环境背景..第一阶段:~? ..第二阶段:?? ..第三阶段:?.

..第四阶段:?..第五阶段:一今.

..小结我国中小外贸企、№生命力问题研究 .中小外贸企业分析? ..优势. ..劣势. ..机遇?.. ..威胁? ..小结

中小外贸企业生命力问题引出 .企业生命力的涵义. ..企业生存力。.企业发展力 ..企业生存力与发展力的关系.. ..企业生命力的表现形式 .中小外贸企业生命力?.. ..中小外贸企业生命力涵义?..

..中小外贸企业生命力表现与问题??。.

中小外贸企业生命力问题具体表现与成因分析.中小外贸企业生命力问题分析的原则?一

.基于企业角度的原因分析 ..缺乏关键技术和品牌.. ..过度依赖出口退税..管理落后.. ..缺乏人才.基于国内环境的原因分析..

..融资难题. ..招工贵、招工难. ..税费负担重??.. ..其他生产成本?.. .基于国际环境的原因分析?.

。。海外市场风险?..青岛科技大学硕士学位论文 ..汇率风险. .。海外竞争威胁?.. .小结?.

部分发达国家中小外贸企业现状简介及对我国可借鉴经验 .意大利

..意大利中小企业简介.. ..意大利企业自身特质? ..意大利促进措施?. .日本?.

..日本中小企业简介?....

..日本企业自身特质..日本促进措施.德国?. ..德国中小企业简介 。.德国企业自身特质??. ..德国促进措施??. .小结?.

提升我中小外贸企业生命力的建议.从企业方面的措施建议??.

..调整经营战略,转变发展方式?. ..提高创新觉悟,重视人才作用.

..重视财务安全,加强财务管理..改革管理,加强文化建设..发掘新兴市场,把握电子商务??.

.从方面的措施建议? ..加强融资支持建设?..

..构建和谐劳动关系..深化行政职能转型. ..采购适当倾斜?

我国中小外贸氽业生命力问题研究 ..促进企业集群发展结论与展望 致谢

青岛科技大学硕士学位论文 导论 .问题的提出

巾国经济自改革开放以来取得了跨越式的发展,国内生产总值从年不足 亿元人民币增至年万亿元人民币,增长了近倍;外贸发展也很迅 猛,多年来我围外贸规模迅速扩大,据商务部统计,年我国进出总值达 .亿美元,比起年.亿美元的总额,增长了倍多。我国现己成

为名副其实的贸易大国,并成为伞世界最大出国,第二大进口围。这些成就的取

得,在依靠我国大型外贸企业和公司支持的同时,更加离不开众多中小型外贸

企业所贡献的力量。

改革开放多年来,中国中小外贸企业历经了从无到有、从少到多的迅速发展。 无论从企业数量、注册资本金、销售额以及税收贡献、吸纳就业人数等方面来看,

中步贸企业已经成为我国国民经济的重要组成部分和支撑国民经济高速增长的主

要力量之一,在推动国民经济增长、促进市场繁荣和社会稳定、缓解就业压力和增

加税收等方面发挥越来越重要的作用。但是,很多中小外贸企业也同样存在着

一个致命的问题,即大部分企业处于“高出生率和高死亡率”状态,企业寿命短,

可持续发展能力差,竞争力不足,在潮起潮落的经济大潮中尴尬的扮演着“过客”

的角色。据相关资料统计,近年来我国每年有万家中小企业被创建,同时每年又

会倒闭破产万余家;改革开放以来有%的中小企业在年内破产,有%的 在年内死亡,据全国工商联推出的《中国民营企业发展报告》所公布的调研数据

显示,当前我国中小企业平均寿命只有.年。这些数字与发达国家中小企业相比,

具有明显的滞后性,如德国为年,日本为?年。而年以来,随着次贷危

机和欧债危机的相继爆发,世界经济开始陷入衰退期,我国依靠传统的外需拉动经

济增长方式局限性越来越大,中小外贸企业前期发展所积聚的一些问题也愈发凸显

出来。年至今,我国南方地区大批中小外贸企业因资金链断裂等原因倒闭,部

分中小企业主外逃,更是在社会上引起巨大震动。需要注意到的是,引起这些问题

的原因从宏观方面来说是国际国内经济环境使然,从微观方面来说则是中小外贸企

业各种内在弊端机制积聚的必然,需要综合考量。

中小外贸企业的生存和发展能力为何如此不堪,通过什么措施能切实提升中小

外贸企业生命力等这些问题一直以来困扰着众多中小外贸企业经营者,现在却更加

受到学术界的重视,这一问题也具有其研究价值。我国中小外贸企业生命力问题研究

.选题的目的和意义

通过对改革开放以来我国中小外贸企业的发展历程梳理,客观地认识我国 中小外贸企业成长背景和一些问题的原始积累。

通过分析法分析我国中小外贸企业的优势、劣势、机会和风险,实 现全面、辩证的看待中小外贸企业。

在前文对历程的梳理和分析的基础上,提出中小外贸企业生命力的 概念,并着重分析其问题及问题产生的原因。

结合当前实际情况,提出提爿‘我国中小企业生命力的策略建议。 ..理论意义

企业的“生命力”是近年来学术界所提出的一个新概念,将当前我国巾小 外贸企业的生存和发展所存在的问题归结为其生命力问题恰当的形容了这些企业所

面临和遭遇的窘境,对今后其他有关经济主体生命力方面的研究也有一定参考价值。

中小外贸企业是我国中小企业的重要组成部分,二者同根同源,从某种程 度上来说,中小外贸企业的生命力问题即是我国中小企业生命力所要面对的问题,

对前者的研究实际上也将对后者一些问题的分析产生较价值。 ..现实意义

长期以来,我国中小外贸企业自身存在着一系列问题,主要体现在:经营规模 小、综合实力弱,技术水平落后、缺少自有品牌,缺乏科学管理理念、企业文化建

设严重滞后,缺乏专业人才、企业经营粗放等等。同时,中小外贸企业还受经营机

制和制约,这些使得他们在经营和管理上存在短期行为,只注重解决眼前的困

难而没有明确的发展规划和发展战略,甚至长期将出口退税作为利润来源、

以低价

格作为竞争优势、靠数量占有市场,对风险的抵御能力很差。

而当前国际贸易环境复杂多变,我国中小企业更是面临着前所未有的严峻局势:

美国次贷危机和欧洲债务危机先后爆发,国际市场需求急剧萎缩,外部环境逐渐恶

化,外贸订单和客户大量流失,国际贸易的市场风险、汇率风险也陡然上升,企业

的经营利润不断被压缩,开展对外贸易的积极性也随之下降。

近年来,众多以外贸为主的国内中小企业大量倒闭,部分企业主外逃,这些现 象受到社会的强烈关注。

所以,以史为鉴,对改革开放以来我国中小外贸企业的发展历程进行一个系统

性总结;辨证分析,通过方法全面剖析中小外贸企业的自身优劣以及机遇威胁,

青岛科技大学硕士学位论文

然后在这两者基础上对当前国际、国内形势下我国中小外贸企业的生命力问题进行

研究,探索问题产生的原因,为我国中小外贸企业的生命力切实增强提出相关具体

建议和对策,具有积极而现实的意义。

另外,当前我国中小企业平均寿命只有.年,按照一般企业的盈利周期和平

均盈利水平来说,当前不到年的企业寿命甚至无法使企业家收回企业投资。同时,

这些中小外贸企业的破产倒闭必然造成大量社会失业以及社会资源的闲置和浪费,

这些现象是与我国建设和谐社会和节约型社会的理念背道而驰的。而切实增强中小

外贸企业生命力则可以妥善解决这些问题,因此,研究中小外贸企业生命力问题意

义更显重大。 .国内外研究综述

..国内外对于企业生命力问题的研究

至今为止,企业生命力并没有像企业竞争力等概念那样被提出完整而系统的概

念,相关的研究并不是很多。

国外研究方面,类似企业生命力的研究大多从企业寿命角度出发,提出不同的

相关理论。其中企业生命周期理论的主要代表和观点有:认为企业的 发展与生物的成长曲线具有内在一致性,提出用“生命周期”观点来看待企业?;

系统地研究了企业成长过程,发现企业成长过程呈形曲线,一

般可划分为直接控制、指挥管理、间接控制及部门化组织等四个阶段乜; 和从企业规模和管理因素两个维度描述了企业各个发展阶段的特征,

提出了一个五阶段成长模型,即企业生命周期包括创立阶段、生存阶段、发展阶段、

起飞阶段和成熟阶段,根据这个模型,企业整体发展一般会呈现“暂时或永久维持

现状”、“持续增长”、“战略性转变”和“出售或破产歇业”等典型特征; 将企业生命过程分为孕育期、婴儿期至最终死亡期等十个阶段,且每个阶段都可以

通过灵活性和可控性两个指标体现。企业理论的主要代表和观点有: 最早提出企业是企业的基因密码,他认为应当把企业的发展当作生 命体的成长来看待瞄;认为企业的由组织构架、决策权、信息传

导和激励机制四方面组成,对四者的不同组合构成企业的独特面貌旧。企业长寿理

论的主要代表和观点有:认为大部分公司的失败是因为管理者过分致力 于制造商品和提供服务,而没有意识到企业是活的有机体,需要在环境中觅食,为应

对长期经营中环境的变化,企业必须改变自己,通过改变自身的小环境来适应大环

境的变化;和在《基业长青》中提出,理念对企业现实指

导的重要性,企业在发展过程当中能够不断自我反省和总结是企业能够取得长寿和我国叶】小外贸企业生命力问题研究

发展的重要原因。

国内研究方面,很多学者或个人从自己的理解角度出发,讨论企业的生命力

的

构成。如杨开元、费文美认为企业生命力虽是企业宏观层面上创业性动力 与守业性阻力相互抵消的过程,又是企业微观层面上感知力、决策力与执行力互相

整合的过程,三者的循环运动构成企业生命力【;旷锦云认为企业生命力 内涵是企业适应环境变化的生存和可持续发展的能力,这种能力通常表现为我们所

说的企业既要活着,而且要活得好,生命力要旺盛,如此才能基业长青““;贾晶晶

将企业看作是一个类似生物的有机体,并从企业的抵抗力、竞争力、发展 力三个维度构建企业生命力的立体模型?;郗洪鑫认为企业生命力是一种 综合能力,它包括企业的生存能力、成长能力和竞争能力,通过计算企业的生命力,

可以发现企业的三围是否处于均衡的状态,避免企业的畸形发展,而通过企业生命

力动态监测模型可以预测企业生命力的变化,对企业起到重要的预警作用¨?。

还有部分学者从企业要素的单一方面切入,研究企业的生命力问题。如张凤海、

侯铁珊等从技术创新角度切入,以我国家中小企业为样本,对技术创 新与企业生命力的关系进行了实证研究,表明科研效率、科研投入和科研人员对巾

小企业的可持续成长具有积极的促进作用,会正向影响企业生命力¨削;崔祯珍

基于商业生态系统研究企业生命力,认为企业生命强度的一种能力,它不仅是自身内

在的新陈代谢的状态,是有内在生命周期的过程,还是适应环境变化的能力,企业的

生命力受三方面因素影响,一是企业的自身能力:二是企业在所处商业生态系统中的

生态位:三是企业所处的整个商业生态系统的状态引; 罗渑尘等认为公共 关系是企业生命力的营养剂,企业的生命力应该是良好的信誉来维持“;陈少勇

从企业内控视角入手,阐述了中国企业在内部控制领域存在的主要问题和不 足,并有机地结合企业生命力的含义内容和一些常见的企业生存之道,提出了内部控

制规范与企业生命力之间的有机联系“;崔春从企业文化角度出发,认为 企业文化是企业生命力的源泉“。 ..国内外对于中小企业存在问题的研究

对于中小企业生存和发展的问题研究,更多学者将注意力放在中小企业融资难

的问题上:如张杰认为民营经济的金融困境源于国有金融对国有企业 的金融支持和国有企业对这种支持的刚性依赖,而民营经济一时无法在国家控制的

金融中寻求到金融支持?;林毅夫、李永军认为我国中小企业贷款难 的主要原因是我国当前以大银行为主的高度集中的金融,天生不适合为中小企

业服务引;李志贽认为中小企业的非匀质性、贷款抵押和交易成 青岛科技大学硕士学位论文

本是影响中小企业从银行获得信贷的三个主要因素;李庚寅、周显志认为 中小企业融资难主要原因是金融抑制、外生性金融成长和信贷紧缩。;张圣平、徐

涛认为我国中小企业自身素质问题成为其贷款的内生障碍“;周赵生 认为不对称信息造成银、企交易中有道德风险与逆向选择问题,组织内部则产生代理

问题,并进一部提出银行在上、贷款在契约特性上及中小企业在治理结构上都

存在问题融“;贾丽虹认为由于我国中小企业的实物资产、经营风险、融资 的知识、信息以及成长的期望都不尽如人意,因而其融资能力低下粥’。 国外对巾小企业融资研究方面,和提出了关系型融资假

说,中小企业只与数个固定银行有融资往来,与合作银行不能保持长久稳固合作关

系造成企业融资难乜“:和以马来西亚的家中小企业为样本,

研究这些企业的融资模式和能力,根据生命周期理论分析企业在不同发展时期的融

资状况,指出在成熟和发展期中小企业会更加寻求外部融资,而企业初创期

内源融

对

资往往已经足够匕引;和认为网络联结

新兴经济体的中小企业银行融资至关重要,他们以越南为例,通过假设模型验证不

同网络联结对中小企业银行贷款的不同影响,具体地说,客户与之间的联

结越紧密会提升对银行贷款的使用,而供应商与社会的联结会相对减少企业银行贷

款的需要心引;以确凿证据证明了中小企业确实存在流动性缺:,

他综合评估了援助对促进中小企业融资的作用,并以波兰为例说明对中小

企业的援助必须是结构化、整体化和明确目的性的,能被后者有效利用,否则将不

会产生效果乜?; 以印度为例,认为中小企业不能从银行取得贷款的原 因是企业缺乏足够可抵押财产以及缺少令人满意的商业计划,他最后强调中小企业

要增加自身信息透明度弛?。

也有学者从融资外的其他方面展开分析,如吴敬琏认为对非公有制中 小企业的政治歧视,包括法制环境和社会认知等方面是中小企业遭受不公平竞争待

遇,使其难以充分发挥潜力心 ;彭武元、方齐云从产业组织角度来看我国

中小企业的发展,认为其包括经济竞争性和产业规模经济两个方面的内容陋?;吕一

博、苏敬勤从中小企业的成长动机??企业家导向、成长能力??企业创 新能力、成长资源基础??企业内部资源和企业的资源外取、成长机会??企业环

境四个角度构建中小企业成长影响因素分析模型,提出企业的先动性和企业环境的

动态性会恶化中小企业的短期成长阳“;罗元认为我国中小企业的人力资源 管理存在着许多严重的问题,是制约中小企业健康、长远发展的瓶颈,阻碍了中小企

业的前进步伐引;周红辉认为中小企业内控制度不健全,在设计内控制度 时缺乏前瞻性、系统性、针对性和可操作性等,低水平的内控制度无法在企业健康

发展中做出应有贡献,反而突出了中小企业的难题与缺陷口?;陈宝明认为中我国中小外贸企业生命力问题研究

小企业所面临困境具有阶段性特征,以当前状况来说宏观经济收紧,外部需求

减少以及生产成本上升是对中小企业来说比融资难更加现实的问题¨“;程小武

认为国际金融危机爆发以来,国内很多中小企业经营出现亏损甚至倒闭,发 展陷入困境,其原因不仅在于国内外宏观发展环境发生了深刻变化,主要还在于中小

企业自身缺乏适应环境变化的能力,中小企业要突围困境并实现可持续发展,必须在

新的竞争环境下找准发展方向、拓宽发展空间引。 ..国内外对于中小外贸企业问题的研究

中小外贸企业相较中小企业,仍具有一定特殊性,其生产和贸易主要是针对国

际市场的,当前的研究大多也能结合时事背景作出相关分析。 国内研究方面:李时民将作为中小企业出口主体的乡镇企业出口状况 进行分析,并以浙江省的情况为样本,研究国内中小企业出口的规模,结构与方式,

以及中小企业生存发展和扩大出口面临的制度与技术障碍¨“;徐晓华认为 中小外贸企业在我国经济转型期的供给不足、知识欠缺、能力有限、抗风险能力差

是阻碍其发展的原因,而加入后的新挑战又增加了企业经营难度,提出通过全

方位开展服务贸易创建中小企业新模式和核心竞争力引;刘文华认为后金 融时代,我国传统中小外贸企业出口萎缩,遭遇更频繁的贸易保护主义以及出口环

境复杂是企业经营的主要挑战,并进一步提出积极融入供应链管理上某些环节来提

升附加值和竞争力来解决这一问题¨?;李毅、陈方认为近年来我国中小型 外贸企业的营销环境迅速恶化,外需不振,国内市场消费需求不足以及企业

自身存

在的一些问题形成对中小型企业发展的严峻考验,但是企业也要把握这样一个机会

促成转型引;秦或通过对我国传统中小外贸企业经营现状的分析,指出传统 中小外贸企业必须更加重视专业化经营战略的必要性,最后提出传统中小外贸企业

要实施专业化经营战略,包括内部专业化与外向专业化两大类策略的有机整合,来提

高企业的竞争优势引;张芳、邹俊认为欧债危机通过国外市场需求减少、 汇率提升、国际贸易壁垒增多等因素反逼我国中小外贸企业面转型,而融资难、缺

乏创新和品牌同时构成了我国中小外贸企业转型的难点和突破点心“。 国外研究方面:和认为部分中小企业进行国际化经营

优势是天生的,而缺乏国际化视野、企业经营者管理运筹能力不足以及从业人员素

质的较低往往是中小企业国际化经营失败的原因 ;认为在发展中

国家,中小企业通过生产和出口,进行外向化经营将为这个国家提供就业岗位、提

升生产效率、增加产品附加值、科技革新等方面产生巨大推进作用 ;

以土耳其为例,认为考虑到中小企业在对外贸易当中所扮演的角色,其在土

耳其当青岛科技大学硕士学位论文

前试图削减经常性账户赤字中将发挥重要作用,为土耳其加入欧盟做出重要贡献,

并指出要为中小企业创造良好的外贸环境需要不断减少社会上歧视外贸型中小企业

的官僚主意风气 ;和在综合前人研究的基础上,提出“知

识因素”在中小企业参与国际贸易中的巨大作用,而市场知识以及经验知识包含

网络知识、文化知识、创业知识是知识因素的主要构成方面,作者通过这种针对

中小企业的知识模型的建立对巾小企业进行国际化经营做出了深入探讨¨?。

..文献综述

对于中小外贸企业的生命力问题本身,到目前为止还没有比较系统或者直接相

关的研究成果,但在企业生命力、中小企业问题以及中小外贸企业问题这些不同的

概念领域,很多学者已经做出了较多卓有成效的研究,可以成为本文的重要参考。

在企业生命力研究方面,国外学者提出了与之密切相关的企业寿命、企业 等理论,这些可以看作是企业生命力理论的最初来源;国内学者对于企业生命力的

研究则倾向于通过定量的方式,建立不同要素的模型进行评价。对于中小企业存在

问题的研究,国内外学者共同最为关注融资难这一问题,对于中小企业其他方面所

面临的问题也有学者进行了一定阐述,但大多并不全面、系统,只是着重于某一方

面的深入分析。在中小外贸企业问题的研究方面,中国学者的研究大多能结合时事

背景,从不同角度出发进行相关分析;国外学者则大多结合本国实际或以某一具体

国家为例,通过具体数据统计测算来验证相关问题,并提出解决策略。我国中小外贸企业生命力问题研究

.研究结构、逻辑框架 中小外贸氽业 /\\

发展历程及环境背景 分析 上

中小外贸企业生命力引出 上

中贸企业生命力表现及问题 上

中贸企业生命力问题成因分析

基于企业自身 基于国内生存环境 基于国际环境 部分发达国家中小 企业简介及对我国 可借鉴经验 改善措施及建议 ◆ 上

角度的建议 企业自身角度的建议 .本文创新点

研究对象的创新:通过方法横向分析中小外贸企业当前发展现状,

同时通过对其发展历史背景的纵向梳理,实现对中贸企业认识的横向、纵向相

结合,在此基础上,将中贸企业生存和发展所面临的问题归结为其生命力的问

题。

研究角度的创新:现有对某个性质或规模的企业的研究大多停留在微观层 面,通过指标建立的方式评价个别或数个企业某个方面的表现,在实际操作和具体

指导意义上其实并没有起到真正效果;本文分析研究中贸企业普遍存在的问题

及表现,并在此基础上,注重对每个问题的深层次原因进行更深一步的挖掘和探讨。青岛科技大学硕士学位论文

研究层次的创新:现有对中小外贸企业存在问题的研究大多比较片面,关 注度主要集中在“融资难”等狭窄领域,就事论事,忽略了企业生存和发展的其他

方面的影响因素,对问题产生的内、外因分析也往往混为一谈;本文对中小外贸企

业生命力问题的分析从企业自身、国内环境以及国际环境三个层面具体展开,而如

此综合研究我国中小企业生命力问题仍属尝试性探索。 .本文不足

、本文涉及到大量的概念,而且有些概念比较有争议,如文中某些讨论对“ 小外贸企业’’与‘‘中小企业”区别有时并不是非常清楚,因此,可能为理解本文造

成了困难。

、最后所提供的解决建议措施虽然力求切实可行,却难免有些老生常谈,没有 提出突破性方法和理念。 我国中小外贸企业生命力问题研究 中小外贸企业定义、发展背景及分析 .中小外贸企业相关定义 ..中小外贸企业的界定

根据年月我国颁布的《中华人民共和国中小企业促进法》规定,所谓中 小企业,是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需求,增加就业,

年

符合国家产业,生产经营属于中小型的各利;所有制和各种形式的企业。 月,工信部等四部门又联合发布《中小企业划型标准规定》,进一步将中小企业划

分为中型、小型、微型三种类型,并根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指

标,结合行业特点制定了十六个不同行业划型标准¨“。

外贸企业,是从企业的行业属性,特别是经营导向为标准进行评判的,有狭义 和广义之分。狭义的外贸企业是指在在国家规定的注册企业的相关领域内,对合法

产品有进出经营权的从事对外贸易的商务服务企业出商;广义的外贸企业 还包括了承担对外贸易产品加工、制造和经营,以产品出口为经营导向的产品生产

企业制造商,包括在国际贸易中为海外公司的国内代工企业都应包含在内。 本文所论述的中小外贸企业正是从这种广义视角出发进行研究的。 中小外贸企业,“中小”和“外贸”作为企业的前置定语分别从企业规模以及企

业行业属性为评判标准界定了企业性质,因此,中小外贸企业可以进一步理解成:

中小型、以出口经营为主要导向的产品生产和贸易服务企业,简单地说,我们 可以把中小外贸企业看作包含生产型的中小外贸企业和贸易型的中小外贸企业。

这里再回到前文《中小企业划型标准规定》,其中与中小外贸企业相关的行业划

型标准有:

国实际上包含出口商和进口商,但基于本文的立场,主要是对前者的研究。 青岛科技大学硕士学位论文

表与中小外贸企业行业相关的中小企业划型标准规定 .行业 类型 从业人员单位:人 营业收入单位:万元人民币 工业 ~ ~ 中型 小型 ~ ~ 微型中型 ~ ~ 商务服务业 ~ ~ 小型

微型资料来源:《中小企业划型标准规定》 ..生产型、贸易型的中小外贸企业的关系

生产型的巾小外贸企业和贸易型的中小外贸企业联系极其密切,二者是相辅相

成,缺一不可。

首先,二者同时作为外贸产业链上不可缺少的一环,任何一项的缺失都不可能

进行完整的国际贸易。如果只有出口没有产品,国际贸易就是无源之水;只有

产品

没有出口,也无从谈起国际贸易。其次,二者同时承担国际贸易任务,命运紧密相

连,荣辱与共。宏观方面来说,世界经济繁荣,出口需求增加,制造商和出口商同

时迎来更多商业契机,反之亦然。微观方面来说,生产企业生产产品质量上乘,与

之合作的出口商将获得更多海外订单;贸易企业服务过硬,与之合作的生产商也会

因为海外客户对出口商的肯定而得到更多生产机会,实现规模效应。最后,由于改

革开放的深化,我国出现越来越多集生产与贸易~体化经营的中小外贸企业。 不过,从另一角度来说,由于当前前者存在的一些问题更加突出、更具有代表 性和社会关注度,本文的研究也会在一定程度上更加偏向于前者。 ..中小外贸企业的行业跨度

根据中国中小企业协会的统计,我国中小企业主要以劳动密集型和技术密集型

为主后者主要为高科技或新兴产业创业公司。而我国传统中小外贸企业产业类型

主要集中在轻型制造、加工组装型制造、食品加工、饮料制造、服装、皮革皮毛、

木材加工、家具制造、文教体育用品、塑料制品、金属制品、电子通信、仪

器仪表

。

等劳动力密集型行业的一般生产和加工出口青岛科技大学硕士学位论文 民营企业概念基本重合,从这种意义上说,对中小企业的研究也是对民营中小企业

的研究,对中小外贸企业的研究即是对民营外贸企业的研究。 图中小外贸企业与中小企业关系图? ..

..中小外贸企业的地位

截至年月底,我国实有企业.万户含分支机构,下同,实有 注册资本金.万亿元。其中,私营企业.万户,注册资本金.

万亿元;个体工商户.万户,资金数额.万亿元。中小企业方面,包括 年开始统计的微型企业,年底全国规模以上工业企业中,中小微企业共有 户,资产合计亿元,工业总产值亿元,主营业务收入 亿元,利润总额亿元,全部从业人数.万人?。

现在,中小企业已成为我国促进就业、稳定社会民生、推动国民经济发展、构

成市场经济主体的基础力量,具有重要地位。改革开放以来,我国中小企业取得了

快速发展,在国民经济中已占据半壁江山,为扩大就业、拉动民间投资、推动技术

创新、优化经济结构、促进公平市场竞争做出了巨大贡献。

下图展现了我国中小企业在国民经济中所占企业总数量、解决就业岗位、技术

创新贡献等方面的比重。我国中小外贸企业生命力问题研究 图中小企业在国民经济各项数据中所占百分比

..资料来源:全国工商联报第六期《我国中小企业发展调查报告》,‘ 中小外贸企业还扮演了中国在经济全球化发展过程中,使中国一定时期内发挥

比较优势,积极参与国际分工的“助力器”,为中国充分融入世界经济中起到巨大的

推进作用。此外,在改革开放后的相当长一段时间内,中小外贸企业还为我国出

创汇等外汇资本积累做出了重要贡献。 .中小外贸企业的发展历程及环境背景

我国中小外贸企业的发展并不是一帆风顺的,从无到有,从少到多,从经营单 一到百花齐放,不同时期总会遇到不同的问题,所面对的国内、外环境无时无刻不

在深刻变化之中,因此是一段曲折的经历。具体来说,新中国建立以来中国中小外

贸企业的外贸环境发展大约经历了五个不同阶段刚畸叫嵋“。 ..第一阶段:?

从年新中国成立至年十一届三中全会召开是我国外贸发展的第一阶 段。

新中国成立之初,中国借鉴苏联模式建立了高度统一的外贸模式,确定了

自主以及集中统一的外贸工作原则,由全权负责对外贸易的经营和管理,

统负盈亏。年通过的《中国人民政治协商会议共同纲领》中规定,“对外贸易

实行管制,采取保护贸易”;年又先后颁布了《对外贸易管理暂行条例》 以及《对外贸易管理暂行条例实施细则》,二者奠定了我国对外贸易基础,同时细化

了相关管理规定。

到年,我国基本实现了对私营进出口企业的社会主义改造,逐步建立起高 青岛科技大学硕士学位论文

度集中、政企合一的外贸经营方式:由国营外贸公司垄断经营全部进出【业务,我

国多种所有制结构企业并存经营的对外贸易格局就此终结,严格依照国家既定计划

进行进出贸易,在统负盈亏的前提下,出口和进口分别实行收购制以及

拨交制。

十年时期,我国正常对外贸易遭受了严重的冲击和破坏,各项管理规章制

度都因涉嫌“串通资本主义”或“修正主义”而遭到伞面否定,国家进出贸

易举

步维艰,难以正常开展。 ..第二阶段:?

从年至年南巡讲话是我国外贸发展发展的第二阶段。

年党的十一届三中全会决定党的工作重心转移到社会主义现代化建设上 来,中国进入全新发展时期,改革和开放逐渐成为中国新的主题,原有的经济

和外贸已经不能适应新的需要,中国迫切需要新的对外贸易和外贸载体。

这一时期,外贸企业逐步被允许放开经营,并试点自负盈亏的经营改革。伴随着我

国逐步确立的出口导向的外向型经济发展模式,外贸企业发展潜力得到一定,

但是很多改革并不到位,对以后外贸企业特别是中小外贸企业发展留下了一些后遗

症。

具体来说,这一阶段又可以分为两个不同时期。

年中国外贸改革初步探索期。“精兵简政”为这一时期的主要改

革尝试,专职外贸管理部门被逐步精减,初步向地方及微观经营主体

开放外贸经营权。根据政企分开的指导思想,逐步放松对外贸易的集中管制,

初步试水以外贸指导替代外贸计划。通过推行工贸结合改革试点来尝试解决之前外

贸收购制所导致的工贸分家、产销脱离等一系列问题;下放部分外贸经营权到地方

和具备一定资质的大中型企业,提工‘他们的外贸生产积极性。通过以上的实施,

我国外贸潜力得到初步,一些国有大中型外贸企业也得到了一定发展。但是,

这一时期仍然存在较多关键问题,如:指令性计划一定程度上仍广泛存在,导致很

多企业为了完成被摊派的进出口任务而放弃利润,不计成本扩大出口;为

缩减企业亏损而提供的补贴又反而使外贸企业真正做到自主经营和自负盈亏受到延

误。

年试点推行对外贸易承包经营责任制时期。这一段时期改革

目的是为了还原外贸企业的贸易主体地位,解决国家在外贸中统收统支、统负盈亏

的旧财务,使出口企业能够自负盈亏,放开经营。通过在一些行业试点推行对

外贸易承包责任制,国家仅以汇率和税收等要素作为主要杠杆进行外贸调配,使当青岛科技大学硕士学位论文

已经有多万家企业获得了贸易经营权,多种所有制的外贸企业尤其是中小外贸企

业真正开始迎来发展的春天。 ..第四阶段:

从年至年全球金融危机爆发是我国外贸发展的第四阶段。

年月中国正式成为世界贸易组织的一员,为适应新的国际经济环境,中 国积极践行入世承诺,削减关税,对外贸进行结构化调整,使其与多边规 则相适应。同时,努力构造有利于经济均衡发展的产业结构,扩大出口规模,合理

进口,确保对外贸易的平稳运行。年月,我国修订、实施《中华人民共 和国对外贸易法》,进一步深化外贸改革,完善出口退税管理办法,为中国对外

贸易的全面、协调、可持续发展提供强有力的制度保障。

由于经济全球化迅猛发展和我国积极参与经济全球化进程,中国抓住国际产业

转移的历史性机遇,逐步成为“世界工厂。’,依靠传统的劳动力比较优势大力发展外

向经济,对外贸易赢得历史上最好最快的发展时期。年我国进出口总值为 亿美元,年首次突破万亿美元大关,年再破万亿美元大关,年 达到亿美元,比年增长倍,比年增长了倍多。?

年,我国进出口总值以年均.%的速度增长,年进出口总值合计.万亿美元, 占我国年进出口总值的%以上。

年中国党的十六大指出,“非公有制经济成为社会主义市场经济的重要 组成部分”,随着我国对外贸易的不断发展,中小企业尤其是以出口为导向的民营中

小企业更是取得突飞猛进的发展,在国民经济中的地位也不断凸显。但是,由于过

度依赖劳动密集型的低附加值出口贸易,中国中小外贸企业在世界贸易产业链中总

是处于很低的一环,内部竞争激烈,利润率极低,中国时任商务就曾感概,“中

国需要卖掉亿件衬衫才能换来一架美国波音飞机”。不过,由于整体环境的一片大

好,很多问题在那个时候被有意无意的忽视了。 ..第五阶段:一今

年至今是我国外贸发展的第五阶段。

、年美国次贷危机和欧洲债务危机相继爆发,并逐渐演变为全球金融 市场的剧烈震动。受世界经济衰退的影响,中国国际贸易增长出现大幅动荡,外贸

发展遇到前所未有的困难,年我国外贸出口增长幅度首次低于%, 年 出口增长率更是首次为负一.%,年虽有较高幅度增长,但之后随着欧债 危机的升级和扩散又重新步入下行轨道,?我国对外贸易年出口额增长率 我国中小外贸企业生命力问题研究 如下图所示。

图 卜我国年出口额增长率变化图 .. ?

资料来源:根据 中国统计年鉴整理

世界金融危机,经济萎靡,外需趋势性降低,巾国经济发展同样光环减弱, 年中国国内生产总值同比仅增长.%,是以来中国经济增速的最低值。很多 中小外贸企业在这种内忧外患的动荡中迷失了方向,经营十分困难,媒体报道中小

企业破产、企业主携款外逃的新闻时有发生,之前的良好态势和超速发展所掩盖和

积聚的一些问题似乎有随时大规模爆发的可能。面对着纷繁复杂的国内外形势,中

国中小企业特别是中小外贸企业的生存环境日益严酷,这预示着其发展的瓶颈期已

然到来,中小外贸企业生存和发展的产业链条面临着新一轮洗牌。 对于我国中小外贸企业的发展历程及背景环境的纵向梳理是必要的,它使我们

更好地了解中小外贸企业的前世今生,特别是通过对比了解当前所面临的艰难窘境

??从不断有国家利好的出台到遭遇发展的瓶颈。然而,这种梳理也不是目的,

历史的资料有重要借鉴意义,却不能直接拿来解决现在的问题。

改革开放以来,中小外贸企业在数量和规模上取得长足发展,然而这些企业同

样存在着一个致命问题??绝大多数中小外贸企业处于高死亡率的状态,企业的生

存和发展面临严峻考验。据相关资料统计,近年来我国每年新产生中小企业十五万

家左右,同时每年这个数字的三分之二的中小企业倒闭;中小企业自由发展以来有

六成在成立的年内破产,有超过八成在年内死亡,据全国工商联推出的《中国 民营企业发展报告》所公布的调研数据显示,当前我国中小企业平均寿命只有.

年。特别是年全球金融危机爆发以来,我国南方大批中小外贸企业倒闭,部分青岛科技大学硕士学位论文

企业主外逃,更是在社会上引起巨大震动。

统筹过去,着眼现在,放眼将来。如在导论中所提到的那样,本文的研究目的 是为了分析、论证当下我国中小外贸企业生命力问题的原因,并提出相关解决方法,

期望能给中小外贸企业生存和发展以启示。 .中夕贸企业分析

分析方法是一种根据企业自身的既定内在条件进行分析,找出企业的优势、 劣势及核心竞争力之所在的企业战略分析方法。其中战略内部因素“能够做的”:

代表优势,代表弱势;外部因素“可能做的”: 代表机会,代表威胁川。

由于中小外贸企业生命力问题表现的特殊性,对其生命力问题的研究需要从内、

外两种角度,从宏观与微观两个层面展开,通过对巾小外贸企业的分析恰与这

种研究需要达成某种程度的契合,方便开展下一阶段的论证工作。 ..优势

中小外贸企业经营者具有做好企业的充分动力。中小外贸企业往往为私人经营

或只有较简单的股权结构,因此,企业的盈利能力将直接决定这些企业主的收益。

企业能在国际市场上做出成绩,经营者的收益也将随着企业经营的不断优化升级而

水涨船高。

中小外贸企业具有极强的忧患意识。中小外贸企业在完全竞争的国际市场中经

营,其往往具有强烈的生存意识、危机意识和忧患意识。与其他企业相比较,中小

外贸企业规模小、基础差,加之国际市场的不确定性因素较多,其更愿意通过不断

的自我调整以适应持续变化的外部因素。

中小外贸企业运营更加灵活。俗话说“船小好调头”,中小外贸企业组织结构相

对较为简单,生产经营流程更加偏平化,因而具有较强的市场适应力。相较往往需

要层层审批请示的大企业,中小企业决策更快捷,能够及时、适当的调整自身经营

战略和方式以更好的迎合国际市场需求。

具有本土化市场经营优势。由于国际市场对很多一般简单商品需求相同或类似,

因而中小企业与大企业都可以做到对这些商品的按全球标准化生产,取得规模

效益。然而与更愿意追求一元优势的大企业相比较,中小企业能够更加灵活地进行

资源整合,发掘市场新需求,实施因地制宜的本土化经营。我国中小外贸企业生命力问题研究

..劣势

缺乏关键技术和品牌。中小外贸企业的出口商品及行业多为劳动密集,鲜有科

技创新和品牌塑造,生产和出口商品附加值低,因此,这些企业所在行业的进入壁

垒往往很低,市场竞争尤为激烈。中小外贸企业仅凭借价格低廉作为相对竞争优势,

缺乏核心竞争力,更有甚者,为争夺海外客户资源甚至不惜再打价格战,利润空间

被进一步压缩,因而对风险的抵御能力也持续走低。

过度依赖出口退税。中小外贸企业从事低附加值产品的加工和出,在围家提 供出口退税是为改善企业出口条件、改善出口结构的前提下,退税反而成为了中小

外贸企业通过降低价格争取海外市场的又一筹码,对出口退税的过度依赖进一步削

弱了中小外贸企业的国际竞争力,造成其产品结构长期处低端运行的恶性循环。

管理落后,欠缺现代企业管理和科学管理理念。中小外贸企业规模小,职

工少,却难以做到“麻雀虽小,五脏俱全”,缺乏现代企业组织形式和管理制度。没

有科学管理理念支撑,企业“做一天和尚撞一天钟”,存在侥幸心理,难以做优做强。

缺乏优秀人才。知识就是力量,而人才作为先进科技和知识的载体对于促进企

业发展具有不可替代的重要作用,但是,中小外贸企业由于自身内在因素,往

往面临着难以吸引人才,留不住人才,甚至面临自以为不需要人才的困境。没有相

应智力支持,中小外贸企业难以走上良性发展道路。 ..机遇

对中小企业发展愈发重视。近年来随着国家愈发重视以私营中小企业为代

表的非公有经济主体对国民经济发展所起到的巨大作用,及各省市地也随

之不断出台各类对中小企业优惠和服务,如年月,颁布“非公经 济条”,就具有深远的历史意义和现实意义。这些的提出以及举措的实施无

疑也会给中小外贸企业提供更加优良的国内政治、社会环境。

科技支持和电子商务为中小外贸企业发展提供了新的契机。一方面,社会更加

重视和鼓励高校及相关科研机构“产、学、研”相结合,给中小外贸企业实现产品

转型以及技术升级提供了更多智力支持的可能;另一方面,随着以“阿里巴巴”为

代表的电子商务网站的崛起,它们将尤其成为中小外贸企业寻求海外客户,满足国

际市场多样化需求提供有效平台。 ..威胁

国内威胁。国内威胁包含融资难、招工难、税负重及其他经营成本上升等。其

青岛科技大学硕士学位论文

中融资难是我国中小企业倒闭破产最主要的原因,主要表现在中小企业资金严重匮

乏,融资难度大,据国家中小企业司的材料表明,中国每年都有约%左右

的中小企业倒闭,其中超过%是由于融资问题得不到解决导致的,融资难已成为

阻碍中小外贸企业发展甚至生存的桎梏。另外,招工贵、招工难,税费压力大以及

其他成本居高不下,都使我国中小外贸企业的生产和经营成本不断上升。各种成本

的上升以及最终利润的缩水双向压缩中小外贸企业生存和发展空间,使企业经营艰

难。

海外威胁。海外威胁包含市场威胁、汇率威胁以及海外竞争威胁。外贸企业对

外贸易面临的是与国内环境大相径庭的市场,如文化背景迥异、语言沟通障碍、劳

务法律关系陌生等。具体看来,中小企业在对外贸易经营过程中面对的海外风险主

要有:政治风险、法律风险、市场风险以及汇率风险等。尤为值得一提的是,一些

海外风险在全球经济疲软的背景下持续恶化,对我国企业外贸造成直接负面影响,

其中最为突出的就是市场风险和汇率风险。海外竞争威胁方面,中小外贸企业生产

方式大多为劳动密集型,行业进入壁垒低,近年来我国中小外贸企业已经受到来自

越南、印度、孟加拉等国的严峻挑战,其中,又以纺织生产行业表现的最为突出。

通过以上利用方法对中国中小企业从事对外贸易进行综合分析,在当前经 济环境下,优势解释了为什么会有这么多的中小企业从事对外贸易生产和经营,机

遇分析说明了我国中小外贸企业从事外贸生产和经营将来可能的发展和升级方向,

以及现阶段可以用的外部资源,然而,真正决定中小外贸企业生命力的却是其自身

内在劣势及所面临的外部威胁:木桶能装多少水,往往由其最短的那块木板决定,

同样的,中小外贸企业面对着这些内忧外患,如果有其中一项没有处理得当,企业

可能就要遭受倒闭破产的命运,面临生命的终结。

当然,企业生命力也不仅仅是企业破产倒闭与否这么简单,它还包含了其他方

面的因素。既然企业生命力是一个综合的概念,我们可以将中小外贸企业的生命力

从其所具有的劣势和面临的威胁两方面进行重新解构,对中小外贸企业的生命力问

题进行深入分析。我国中贸企业生命力问题研究 中小外贸企业生命力问题引出 .企业生命力的涵义

研究企业的生命力时,不妨先拿植物体的生命力做一下类比。

我们往往评价沙漠中一株抗旱植物生命力强,其实是基于两方面的考虑:一方

面,在如此严酷的自然条件下,这株植物能够“活下来”;另一方面,尽管这种恶劣

的外部环境不会发生变化,这棵植物还能够因一如既往健康的发育而“长的壮”。其

中的道理也是显而易见的。首先,评价这棵植物是否有生命力的前提是它是否有生

命,本身都未存活的话自然也没有再讨论其生命力的必要;其次,评价这棵植物是

否有生命力更要看他是否还能将这种健康的生命状态更好的延续下去,即其生命能

否继续发展。同样的,我们说某个植物生命力弱时,企业也是基于这两方面的考虑。

而抗旱植物生命力强一般可归结于两点。一是内部结构、细胞调整优化,使其

整体达到自身最优。表现在:在形态方面,这些植物叶表面有角质层,栅栏细胞排

列紧密;在生理方面,可自行开合气孔控制蒸腾;在生化方面,主动提高体内糖分

和氨基酸含量以增强吸水能力,主动抑制分解酶活性以保持在干旱下的代谢平衡等。

二是通过自身机体调整,良好适应外部环境,为我所用。如沙漠大黄,作为世界上

唯一懂得自我浇灌的植物,它光滑如蜡的大叶子可以施展“吸水大法”,并通过复

杂的“内部通道”将水导入根部,渗透至地下公分处,实现自我浇灌畸?。 同生物体一样,企业的生命同样经历着诞生、发育、成长、成熟、衰落至最后

死亡的过程。其生命体的运作主要也取决于两方面的情况,分别是其本身机体新陈

代谢状况以及自身与外界环境的交互作用,因此,企业生命力是一个动态过程,而

非静态要素堆砌。我们在研究企业的生命力时,也应像研究植物体的生命力一样基

于两方面的考虑,对应前文中所提到的植物生命力的“活下来”以及“长的

壮”,企

业的生命力也可以结构为两大维度,即企业的生存能力和发展能力。 ..企业生存力

企业生存力是指企业参与社会经济运行过程中,企业机体能保持正常运转,在

竞争环境中持续经营的能力。简而言之,企业生存力就是企业能够做到良好经营而

不破产的能力,它重在强调企业能否良好适应外部环境以求得生存。 企业生存力是企业生命力的前提。在探讨企业是否有生命力时,我们应当首先

看企业的生存能力如何。一个已经倒闭或者即将倒闭的公司就没有继续对其生命力

做讨论的必要,因为结论也是显而易见的??这种公司是不具备生命力或者说生命

青岛科技大学硕士学位论文

力很差。生存力是企业生命力的一个重要维度,对于一个没有倒闭或者暂无破产之

忧的企业来说,我们应关注其内部资源能否有效调配,各方面运行是否健康,企业

作为社会经济活动中的有机生命体,其之所以能够生存,也正是基于企业这种内部

要素平衡协调适应了外部生存环境。

..企业发展力

企业发展力是指企业参与社会经济运行过程中,企业在规模、效益、品牌、文

化等方面不断进步,使企业市场竞争不落人后,永续发展的能力。企业发展力的

实质是企业的对外竞争力,它主要强调企业内生机制,企业是否能在合理优化内部

资源的基础上突破自我,实现发展。

企业发展力是企业生命力的精髓。只要存在企业的地方,总会存在竞争,企业 在市场中