第３期（２０１０年３月） 中国科技论坛 ——１４９—— 基于文献计量的我国基础研究领域 国际合作态势分析 刘 娅 （中国科学技术信息研究所，北京 １０００３８） 摘 要：本文以科学引文索引数据库扩展版收录的、中国发表于２００４－－２００８年的国际合著论文为研究 对象，通过对论文在学科领域分布、国家分布、机构分布等方面的文献计量分析，揭示了过去５年来我国 在基础研究领域所开展的国际合作的基本表现与特征。 关键词：ＳＣＩ论文；基础研究；国际合作；学科分布；地域分布；机构分布 中图分类号：Ｇ３２１．５文献标识码：Ａ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ｂａｓｉｃ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃｓ Ｌｉｕ Ｙａ （Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００３８，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＣＯ—ａｕｔｈｏｒｅｄ ａｒｔｉｃｌｅｓ ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ ｂｙ ｓｃｉｅｎｃｅ ｃｉｔａｔｉｏｎ ｉｎｄｅｘ ｅｘｐａｎｄｅｄ ｄａｔａｂａｓｅ ｆ ＳＣＩ—ＥＸＰＡＮＤ— ＥＤ），ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｅｌａｂｏｒａｔｅｓ ｔｈｅ ｇｅｎｅｒａｌ ｐａｔｔｅｒｎ ａｎｄ ｍａｉｎ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏｎ ｉｎ ｂａｓｉｃ ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｒｅａｓ ｆｒｏｍ ２００４ ｔｏ ２００８． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ＳＣＩ ａｒｔｉｃｌｅ；ｂａｓｉｃ ｒｅｓｅａｒｃｈ；ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏｎ；ｓｕｂｊｅｃｔｓ ｃｏｖｅｒｅｄ；ｃｏｕｎｔｒｙ ａｎｄ ｒｅｇｉｏｎａｌ ｄｉｓｔｉｒｂｕｔｉｏｎ；ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ 科研人员开展合作研究进而以合著方式发表论 文是体现科技合作的一种重要形式。文献计量学作 为一种以文献为特定研究对象的重要情报研究方 法，在描述和深刻揭示情报流机理特征的方面具有 逐年检索（检索时间为２００９年９月），得到我国ＳＣＩ 论文发表数量并在其中进一步抽取作者所属国家除 中国以外至少还包含一个其他国家／地区的论文作 为国际合著论文，在此基础上开展我国基础研究领 域国际合作的学科分布、国家分布、机构分布等态势 分析。以此管中窥豹，从文献的维度揭示我国当前在 基础研究领域国际科技合作的现状与特点。 重要作用，可以有效地反映地域之问、学科领域之 间、科研人员之间的相互联系与区别，进而形成对国 家、地区、组织机构或个人科研能力和水平等方面的 评价 ］。鉴于此，本文以美国科技信息所（ＩＳＩ）科学引 １ ２００４ ２００８年中国ＳＣＩ国际合著 论文发表基本情况 ２００４－－２００８年５年之间，我国ＳＣＩ论文发表的 文索引数据库扩展版（ｓｃｉ—ＥＸＰＡＮＤＥＤ）为研究对 象，对其收录的８０００余种期刊中作者所属国家含中 国、发表时间为２００４－－２００８年的论文（Ａｒｔｉｃｌｅ）进行 收稿日期：２００９—０９—１５ 作者简介：刘娅（１９７０一），女，四川乐至人，管理学硕士，研究员；研究方向：科技与管理。 一１５０一 中国科技论坛 （２０１０年３月）第３期 数量急剧增长，年均增幅在２０％左右（见图１）。２００８ 年达到１００２１０篇，比２００４年的５１２６２篇增长了近 一２３。Ｏ％ 燕 倍。而同期，我国ＳＣＩ国际合著论文的数量也呈现 ｌ ｉ ２２．５０％ 同步持续增长的态势，２００４年发表量是１ １５８４篇， ２００８年达到了２１７５０篇，５年的增长幅度也接近一 倍。从我国ＳＣＩ国际合著论文占ＳＣＩ论文发表总量 的比例来看，５年来每年的比例都保持在２０％左右。 ｝ ｈ ｌ Ｏ０％－－＿孵沦支总数 ＿ｌ～ ２２．２１ ５（）％ 际合并沦＿＝：＝数 ＿ ｉ 《 －ｉ ｉ ｝ ～１ ２ Ｊ．０Ｏ … ～～２０．５Ｏ％ 嘲际台藩｝龟史；｝－论 之想数的比例 ２００４年是最高的一年，达到２２．６０％。在随后三年中 年ＳＣＩ国际合著论文占论文发表总量的比例比 ２００７年有一定幅度回升，达到２１．７０％。基于以上数 据可以形成一种基本判断：过去５年来，我国科学界 在基础研究领域的国际科技合作开展方面保持了一 种较积极和开放的态度，国际科技合作和交流的发 ２（Ｈ】４ ２００５ ２００６ ２００７ ２００８ ２００４－－２００８年中国ＳＣＩ论文及ＳＣＩ国际合著论文发表情况 每年均略有下降，但仍能够保持在２０％以上。２００８ 图１持在前十位排名中的学科共有９个，（见表１）。除多 学科物理以外，其他８个学科各年的ＳＣＩ国际合著 论文数量全部实现持续增长。其中，多学科材料科学 的ＳＣＩ国际合著论文数量过去５年来一直排名第一 展速度较快，总体呈现出一种不断增强的态势。Ｏ Ｏ ０ Ｏ Ｏ ０ Ｏ 如 ∞ ∞ ∞ ∞ ∞ ㈣ 。 位。该领域ＳＣＩ国际合著论文无论在数量上还是在 占当年我国ＳＣＩ国际合著论文总数的比例上都一直 保持了较好的上升势头。这说明多学科材料科学一 直在我国基础研究领域开展的国际科技合作中处于 最为活跃的状态。应用物理学科在过去５年也有出 众表现，２００６年以后该学科领域ＳＣＩ国际合著论文 ２ ２００４ｍ２００８年中国ＳＣＩ国际合著 论文的学科分布 对２００４－－２００８年我国ＳＣＩ国际合著论文进行 学科分析，合著论文分布的学科领域各年均达到 ２００个左右。５年中每年ＳＣＩ国际合著论文数量均保 表１ ２００４－－２００８年中国ＳＣＩ国际合著论文发表数量前十位的学科 ＼时间 ＼ 序号＼ １ ２ＯＯ４ （７３６） ２００５ ２００６ ２００７ ２００８ 多学科材料科学 多学科材料科学 多学科材料科学 （８１０） （１００１） 多学科材料科学 多学科材料科学 （１１９５） （１６１１） ２ 生物化学及分子 生物化学及分子 生物学 生物学 （５９５） （７３０） 应用物理 （５４３） 应用物理 （６４７） 应用物理 （９３５） 生物化学及分子 生物学 （８４４） 应用物理 （１０３７） 生物化学及分子 生物学 （９７０） 应用物理 （１２４０） 物理化学 （１１８３） ３ ４ 物理化学 （５２７） 电子电气工程 （５２５） 电子电气工程 （４５）６ 物理化学 （６２２） 电子电气工程 （７６９） 物理化学 （７６０） 物理化学 （９００） 电子电气工程 （８８８） 电子电气工程 （１１５６） 生物化学及分子 生物学 （１１０９） ５ ６ ７ 多学科物理 （５１６） 凝聚态物理 ｒ４２５） 多学科物理 （５９５） 应用数学 （５１ｏ） 多学科物理 （６２４） 应用数学 （５７０） 应用数学 （７０４） 环境科学 （６７７） 环境科学 （８０７） 多学科化学 （８００） ８ ９ １Ｏ 应用数学 （４２４） 多学科化学 ｒ４８３） 凝聚态物理 （５５７） 多学科化学 （６１８） 应用数学 （７６３） 数学 （４０６） ．凝聚态物理 ｒ４４７） 环境科学 （５４２） 多学科物理 （６０４） 凝聚态物理 （７５１） 多学科化学 （３９３） 植物学 ｒ４３６） 多学科化学 （５３３） 凝聚态物理 （５９３） 多学科物理 （７４３） 第３期（２０１０年３月） 中国科技论坛 数量一直稳定在第二位，说明其国际科技合作的积 极性提高较快。物理化学学科论文数量的排名在经 历２００５、２００６年下滑以后，于２００７年开始回升， ２００８年回到了第三位，这表明该学科在我国国际科 占据绝对垄断地位的一种布局。同时，各学科ＳＣＩ国 际合著论文数量的增长变化也反映出近年来我国国 际科技合作和交流的发展速度较快，２００４、２００５年 我国尚无一个学科的ＳＣＩ国际合著论文超过１０００ 篇，２００６年多学科材料科学开始突破以后，到２００８ 年我国已经有５个学科的ＳＣＩ国际合著论文跨过 １０００篇的门槛。 技合作网络中依然有着重要布局。从论文数量的角 度衡量，生物化学及分子生物学、多学科物理两门学 科的发展速度比其他学科要稍慢。生物化学及分子 生物学学科２００４年、２００５年ＳＣＩ国际合著论文数 量均排名第二位，但自２００６年开始，尽管论文数量 上在上升，但排名却开始下降，２００８年其排名已经 下降到第五位；多学科物理２００４－－２００６年ＳＣＩ国际 在上述基于时间序列的纵向分析基础上，可以 取某一年的论文数据来根据论文引用情况了解我国 ＳＣＩ国际合著论文的学术影响力。尽管学科差异、从 事研究人数、学科发展速度等多重因素均会对论文 合著沦文数量均排名第六位，２００７年下降到第九 位，２００８年为第十位。除上述５个学科外，其他４个 学科的ＳＣＩ国际合著论文数量排名在过去５年中呈 现一种交替更迭的状态。 值得注意的是，我国环境科学领域的ＳＣＩ国际 被引用状况造成影响，但在没有找到更有效的评价 方法以前，目前科学界基本认同通过引文来衡量论 文学术影响力的方法 。本研究不利用此方法来对 各学科进行排名，而只是展示各学科国际合著论文 被引用的基本情况。前苏联学者柯果塔特可夫的研究 认为，论文被引用高峰期年大致在发表后２～４年口］， 因此以下取２００７年数据进行分析。可以看出，我国 ＳＣＩ国际合著论文数量排名前十位学科的被引用情 况中（见图２），尽管当年多学科化学、多学科物理按 合著论文数量从２００６年开始进入前十位排名， ２００６－－２００８年一直保持强劲升势，２００８年该学科领 域的ＳＣＩ国际合著论文数量已经上升到第六位。这 反映了随着全球对环境问题的日益关注，我国科学 界相关国际合作科研工作的力度也在不断加强，环 境领域科研工作已经成为我国科技国际合作的热点 和重要内容。另外，从各学科ＳＣＩ国际合著论文数量 占当年我国ＳＣＩ国际合著论文总数的比例来看，我 国还没有一个学科达到１０％。排名一直保持第一位 论文数量排名未能进入前五位，但二者每篇ＳＣＩ国 际合著论文的平均引用次数均超过了７次。另外，生 物化学与分子生物学、物理化学两个学科，其每篇 ＳＣＩ国际合著论文的平均引用次数也都超过了６ 次。而对１０个学科的Ｈ指数分析可以发现，多学科 物理、生物化学与分子生物学的Ｈ指数均达到３１， 即这两门学科单篇引用次数达到３１次的ＳＣＩ国际 合著论文数为３ｌ篇，是１０个学科中表现最突出的。 多学科化学、多学科材料学的Ｈ指数也分别达到了 ２９和２８。由此说明，尽管根据２００７年数据 多学科物理、多学科化学、生物化学与分子 的多学科材料科学在２００８年度的比例最高，也仅为 ７．４１％。这说明我国基础研究的国际科技合作是学 科分布广，但各学科力量分布总体比较均衡，没有一 个学科在我国基础研究领域的国际科技合作网络中 ｊ ’ ３０ ２５ Ｉ Ｉ ２０ １ Ｉ ｌ 一 ｌ ■ ■ 蠢 瑟 生物学等学科以ＳＣＩ国际合著论文数量来 窭 １Ｕ ５ ｌ 一 一 霆ｌＩｌ嚣 瀚 衡量并没有极其出色的表现，但这些学科通 ０ 锺 壤羹一—曩 懑～ 。Ｉ Ｅ＝ 【 过国际合作方式形成的部分科研产出的影 响力却不小，值得高度关注。 多学 私｝栩 ，｝ｉ物 ｆ 化学 电子 彩学 多学 凝聚 及分 物理 惠 环境 辩别 物理 化学 电气 数学 制学 科化 科 子 ｝： ｌ 稷 物矮 翱怒 物学 ３ ２００４—２００８年中国ＳＣＩ国际 合著论文的国家／地区分布 ２００４－－２００８年五年间，与我国合作发表 ＳＣＩ论文的国家／地区数量分别为１１７、１２５、 １２５、１２７和１２５个。这些国家／地区广泛分布 于世界的各大洲，由此可见我国已经建立了 越籍 均０ 次数 ５．ｉｉ ４．３７ ６ ７２ ６．０９ ３．４９ ２ ３６ ４．３《 ７．８４ ７．８ｉ ５．Ｏ５ 【 ■Ｈ指数 ２８ ２ｌ ３｝ ２６ ２０ Ｊ５ ｊ９ ２９ ３ｉ ２０ 图２ ２０ｏ７年我国ＳＣＩ国际合著论文数量排名前十位学科 的合著论文引用情况 中国科技论坛 （２０１０年３月）第３期 遍及全球的科学技术合作与交流网络。对合作国家 对象进行具体分析，可以发现与我国基础研究领域 国际科技合作的国家／地区分布在过去５年中总体 比较稳定。与我国形成ＳＣＩ合著论文数量排名前十 位的国家／地区基本集中在美国、日本、德国、英格 兰、加拿大、澳大利亚、法国、新加坡、韩国和瑞典。 ２００４年俄罗斯的排名为第十位，但２００５－－２００８年 均未进入（见表２）。从与上述十个国家合著ＳＣＩ论 文数量来看，各个国家／地区每年的数量都在增长， 但增长幅度各有差异，因此造成排名发生变化。德国 ２００４－－２００７年连续４年位居第三，但２００８年下降 到了第五位。而韩国则呈现上升态势，２００４－－２００６ 年各年排名均为第九位，２００７、２００８年则分别上升 论文一直占我国国际合著论文的３６％～４０％左右，同 时绝对数量上呈强势攀升的状态，２００８年合著ＳＣＩ 论文达到８８０２篇，比２００４年增长了１．０６倍，这表 明近年来中美两国的国际科技合作在日益得到加 强。与美国相比，日本尽管过去５年来一直排在第二 位，并且与我国合著ＳＣＩ论文的数量也一直在增长， 但增长的幅度远小于美国。２００８年中日合著ＳＣＩ论 文为２６２６篇，比２００４年仅增长了４０％，增幅比德 国、英格兰、加拿大、澳大利亚、法国、新加坡、韩国和 瑞典各国／地区的增幅都小，因此这也就自然造成了 中日合著ＳＣＩ论文占中国ＳＣＩ国际合著论文的比例 持续下降，２００８年已经从２００４年的１６．１５％下降到 １２．０７％。 到了第八位和第七位。在与我国形成ＳＣＩ合著论文 数量排名前十位的国家中，美国和日本表现非常突 对２００７年与中国合作发表ＳＣＩ论文数量前五 位国家／地区进行合作学科分布分析可以看到（见 表３），美、日、德、英格兰、加５个国家与我国开展合 出，二者５年中每年与我国合著形成的ＳＣＩ论文数 量一直稳居第一位和第二位。这表明美国和日本在 我国基础研究领域的国际科技合作网络中占有举足 轻重的地位。表２显示过去５年中中美合著的ＳＣＩ 作研究的学科结构之间存在较为明显的差异，但这 些学科基本属于２００７年我国ＳＣＩ国际合著论文数 量前十位的学科（除天文学与天体物理学科以外）， 表２ ２００４－－２００８年与中国合作发表ＳＣＩ论文数量前十位的国家 ２０Ｏ４ ２００５ ２０Ｏ６ ２００７ ２００８ 国家／地区 该国／地区 国家／地区 该国／地区 国家／地区 该国／地区 国家／地区 该国／地区 国家／地区 该国／地区 以及与 合著论文 以及与 合著论文 以及与 合著论文 以及与 合著论文 以及与 合著论文 中国合著 占总合著 中国合著 占总合著 中国合著 占总合著 中国合著 占总合著 中国合著 占总合著 论文数 论文比例 论文数 论文比例 论文数 论文比例 论文数 论文比例 论文数 论文比例 ｌ ２ 美国 （４２７８） 日本 （１８７１） ３６．９３％ １６．美国 （５０９５） 日本 （１９９５） ３８－３９％ １５．美国 （６２３８） 日本 （２２１４） ３８．９３％ １３．美国 （７２１４） 日本 ｒ２３６３） 德国 （１５０３） ３９．４６％ 美国 （８８０２） 日本 ｒ２６２６） ４０．４７％ １２０７％ ．１５％ Ｏ３％ ８２％ １２．９３％ ３ ４ 德国 （１１４６） 英格兰 （９３９） ９．８９％ 德国 （１２２６） 英格兰 （１１４０） ９．２４％ 德国 （１３７８） 英格兰 （１３６９） ８．６Ｏ％ ８．２２％ 英格兰 （１７２５） ７．９３％ ８．１ｌ％ ８．５９％ ８．５４％ 英格兰 （１４４８） ７．９２％ 加拿大 （１６９４） （１６３８） ７．７９％ ５ ６ 加拿大 （８０９） ６．９８％ 加拿大 （９７１） ７．３２％ 加拿大 （１２４７） ７．７８％ 加拿大 （１３６９） ７．４９％ 德国 ７．５３％ 澳大利 亚 ６．８３％ 澳大利 亚 ６＿３９％ 澳大利 亚 ６．４７％ 澳大利 亚 ７．１４％ 澳大利 亚 ７．４９％ ７ （７９１） 法国 （５６１） ４．８４％ （８４８） 法国 （７２０） ５．４３％ （１０３６） 法国 （７９２） 新加坡 （７８６１ 韩国 （６９５） 瑞典 （４１７） ４．９４％ （１３０５） 法国 ｒ９２４） 韩国 （９０９） ５．０５％ （１６３０） 韩国 （１Ｏ６８） 法国 （１０５５） 新加坡 （１０２６） 瑞典 （５２２） ４．９１％ ８ ９ １０ 新加坡 ４（５４２） 韩国 （５０９） 俄罗斯 （２８８） ．６８％ 新加坡 （６８１） 韩国 （６ｏ４） 瑞典 （３３３） ５．１３％ ４．９１％ ４．９７％ ４．８５％ ４．３９％ ２．４．５５％ ４．３４％ 新加坡 （８６９） 瑞典 ｒ４６５） ４．７５％ ４．７２％ ４９％ ３．ｏ３％ ２．６Ｏ％ ２．５４％ ２．４０％ 第３期（２０１０年３月） 中国科技论坛 一１５３一 这表明美国、日本、德国、英格兰、加拿大这些科技发 年来我国发表ＳＣＩ国际合著论文的机构绝大多数为 达国家地区是我国开展国际科技合作最多的基础研 高等院校，特别是具有科研能力的大学。２００４－－２００８ 究学科领域的国际科技合作的主要支撑力量。 年我国ＳＣＩ国际合著论文发表数量前ｌ０位机构中 对２００７年与中国合作发表ＳＣＩ论文数量前十 （见表４），中国科学院作为我国在科学技术方面的 位国家／地区的合著论文引用情况进行分析（见图 最高学术机构，在发表ＳＣＩ国际合著论文数量规模 ３），可以发现与瑞典合著论文的单篇平均引用次数 方面自然也遥遥领先于其他机构。２００４－－２００８年中 为最多，达到了７．１１次。但其Ｈ指数是２４，在１０个 国科学院发表的ＳＣＩ国际合著论文数在各年中均是 国家／地区中较为靠后。这说明十个国家／地区相比 我国各类机构中最多的，５年来其ＳＣＩ国际合著论 较而言，我国与瑞典合著论文中学术影响力非常广 文保持了１２％左右的年均增幅。前三年其ＳＣＩ国际 泛的论文数量相对较少，但论文总体而言的平均学 合著论文占当年我国ＳＣＩ国际合著论文的比例均接 术影响力则表现不俗。美国作为世界科技最发达的 近了２０％。尽管２００７、２００８年略有下降，到了１７％ 国家，其强大的科技实力可以通过图３得到间接印 左右的水平，但在论文数量上其他机构仍然与之差 证。其与我国合著ＳＣＩ论文的单篇平均被引用次数 距甚大。除中国科学院以外，２００４－－２００８年各年度 为６．０８次，虽然比德国、英格兰和法国略微低，但Ｈ 进入论文数量排行前十位的其余９家机构均为大 指数达到５４，远远超出了其他９个国家／ ｂＵ 地区，这表明中美科技合作的论文产出 ５０ 不仅数量多、规模大，而且整体来看学术 影响力也比较广泛。德国、英格兰和法国 ４０ 三国与我国合著ＳＣＩ论文的学术影响力 ３０ 囊 ＿ 也有不错表现，从单篇论文平均引用次 ２０ ＿ ｉ ＿ 数看，三个国家均超过６次，并且各自的 ｌ０ 糍 囊 黛 瓣 糍 鞲 鞭 Ｈ指数也都超过了３０。 ０ 一舅Ｌ 一 一 Ｌ ～ 一 ¨ｌ＿Ｌ ４ ２００４—２００８年中国ＳＣＩ国 甍 ｝皤本 德 艇格兰 霪 澳火 法 韩 帮 Ｉ 磐 利弧 坡 际合著论文的机构分布 ｛ 瓣簿篇 均０｝｛＝｝ｊ次数 ６．０８ ｌ ４ ８ ６ ８６ ６ ５２ ５ ６７ ５．１９ ６ ８ ４ ８８ ４．２９ ７ １ｌ 对２００４－－２００８年我国发表ＳＣＩ国 ｌｔ指数 ５４ ｌ ３２ ３５ ３３ ２８ ３０ ３１ ２７ ２１ ２４ 际合著论文的机构进行分析，可以发现５ 图３ ２００７年与中国合作发表ＳＣＩ论文数量前十位国家的合著论文引用情况 表３ ２００７年与中国合作发表ＳＣＩ论文数量前五位国家，地区的前五个合作学科分布 ＼时间 ＼ 美国 日本 德国 英格兰 加拿大 序 ＼ 生物化学及分子 多学科材料科 多学科物理 电子电气工程 电子电气工程 １ 生物学 学 ｒ４９８） （２２４） （１３６１ （９１） （１１８） ２ 多学科材料科学 应用物理 多学科材料科学 多学科物理 环境科学 （３４９） （１６６） （１１４） （８０） （９８） 应用物理 物理化学 物理化学 生物化学及分子 多学科物理 ３ （３４１） （１６１） （１０６） 生物学 （６７） （６５） ４ 电子电气工程 生物化学及分 子生物学 应用物理 天文学与天体物理 应用数学 ｒ２８９） （１２３） （９４） （６２） （６５） 环境科学 多学科化学 天文学与天体 应用物理 生物化学及分 ５ ｒ２８４） （１１８） 物理 （６２） 子生物学 （８６） （５９） １５４一 中国科技论坛 （２０１０年３月）第３期 学，这清楚显示大学科研力量在我国基础研 究领域的国际科技合作中举足轻重。２Ｏ０４— ＿ＩＪ ３５ ３０ ２００８年各年发表ＳＣＩ国际合著论文数一直 稳居第二位的是北京大学。浙江大学过去５ 年来的ＳＣＩ国际合著论文增长速度较快，５ 年的增幅达到８０％，因此其数量排名在不断 上升，２００７、２００８年均已上升到第三位。从 表４数据看，我国地区的大学过去５年 表现突出。２００４、２００５年分别有４所和３所 大学进入我国ＳＣＩ国际合著论文发表数量 前十位机构的排名，２００６－－２００８年大 学和中文大学继续保持在前十位排名 中。这说明我国地区的高等院校在开展 国际科技合作方面非常踊跃，并且一定程度上也反 ２５ ２０ 蕊 ｌ０５ ｊ 善 Ｉ ｑ１列 肫京 １；Ｉ＝Ｉｆ 一 犬 ｝，”● 犬学 ３５ ２５ ２４ ２ｆ》 ２６ ２０ 渍 中 科披 ｜艾 Ｉ粕 ： Ｉ ｝ 、 大学 欠一 夫学 每篇、 均ｒＪ Ｊ次数 ５ ｌ ８ ５ ８６ ５．２３ ７．５ ５ ７６ ６．２４ ４ ４９ ６ ９ｌ ８ ２３ ５２６ ．Ｈ指数 ｌ９ ２４ ２３ ｌ９ 图４ ２００７年中国ＳＣＩ国际合著论文发表数量前十位机构 的合著论文引用情况 地的机构中，中国科技大学和复旦大学的ＳＣＩ国际 合著论文的每篇平均引用次数超过了６次，分别达 到６．９１次和６．２４次。其余６家机构中（包括中国科 学院），除清华大学为４．４９次以外，其他大学ＳＣＩ国 映了昏港地区科技活动具有较高开放程度和国际化 程度的特点。 除了从数量规模上进行衡量外，从论文引文角 度也可以对上述排名前十位机构各自ＳＣＩ国际合著 论文的学术影响能力进行分析。以２００７年数据为例 （见图４），按照ＳＣＩ国际合著论文的单篇平均引用 次数来衡量，我国地区的大学和中文 际合著论文的每篇平均引用次数均在５－６次之间。 以Ｈ指数衡量的结果则是，中国科学院ＳＣＩ国际合 著论文的Ｈ指数达到３５，其余９家机构的Ｈ指数 则分布在１９－２６之间。考虑中国科学院科研力量的 规模，此结果并不出人意料。而地区两所大学的 Ｈ指数表现在１０家机构中属于中等水平。 上述数据说明， 我国科研机构在开 大学无疑表现出色，二者ＳＣＩ国际合著论文的每篇 平均引用次数分别达到了７．５次和８．２３次。而在内 表４ ２００４－－２００８年中国ＳＣＩ国际合著论文发表数量前十位的机构 ＼序号＼＼ ２００４ １ ２ 中国科学院 （２２８３） 北京大学 （５３６） 时间 ２００５ 中国科学院 （２５７２） 北京大学 （６０７） ２０Ｏ６ 中国科学院 （３１６２） 北京大学 （７０６） ２００７ 中国科学院 （３２８３） 北京大学 （７８１） ２Ｏ０８ 中国科学院 （３８００） 北京大学 （８５３） 展国际科技合作方 面的特点各不相同。 中国科学院整体的 国际科技活动规模 大、形成ＳＣＩ国际合 ３ ４ ５ 清华大学 （４５３） 大学 （４４８） 浙江大学 （４４３） 大学 （５２７） 浙江大学 （５２５） 清华大学 ６３） （３７６） 浙江大学 （６２３） 清华大学 （５８３） 大学 （５７８） 浙江大学 （７１３） 大学 （６２６） 上海交通大学 （５７２） 浙江大学 （８Ｏ１） 大学 （６４７） 复旦大学 （６１５） 著论文产出多，高被 引的ＳＣＩ国际合著 论文数也最多。但其 ＳＣＩ国际合著论文 ６ ７ ８ ９ １０ 中文大学 中文大学 （３４８） 复旦大学 （４９７） 复旦大学 （５４８） 上海交通大学 （６００） 的平均引用次数在 １０家机构中较低的 状况也说明，可能相 对而言其部分ＳＣＩ 国际合著论文的学 术影响力还不算大。 大学、中文 中国科技大学 （３４０） （３０１） 复旦大学 （３６２） （３５３） （２９６） （２５９） 上海交通大学 （４３６） ｒ４１５） （４０６） 清华大学 （５３７） （４９４） （４６５） 清华大学 （５９８） （４６１） （４４７） 科技大学 中国科技大学 中国科技大学 中国科技大学 中文大学 复旦大学 （２７５） （２７２） 上海交通大学 中文大学 中文大学 中国科技大学 南京大学 （３４４） 城市大学 城市大学 南京大学 （３８５） 山东大学 （３９４） 大学国际合著论文 第３期（２０１０年３月） 中国科技论坛 平均引用次数较高，但高被引论文数量在１０家机构 中处于中间水平，这表明在ｌ０家机构中两所大学的 ＳＣＩ合著国际论文平均学术影响力较大，而在高被 引论文产出方面两所大学还可以继续努力。在１０家 机构中清华大学尽管ＳＣＩ国际合著论文数并不是最 少的，但其论文的平均引用次数和Ｈ指数两个指标 表现在１０家机构中都较为靠后，由此可能反映出相 对于其他９家机构而言，清华大学的某些ＳＣＩ国际 一种全方位、多层次的合作模式，合作国家／地区分 布遍及五大洲。根据ＳＣＩ国际合著论文的数量表现， 与我国开展国际合作最多的国家／地区主要为美国、 １３本、英格兰、德国等当今世界科技发达国家。尤其 是美国，其与我国合著的ＳＣＩ论文无论在数量上还 是在学术影响力上，都有着相当突出的整体表现，并 且两国合作的学科领域分布也非常广泛。由此可见， 美国在我国的国际科技合作布局中占有极其重要的 合著论文的学术影响力不够广泛。 地位。当然，美国以外的其他国家／地区与我国在基 ５ 结论 础研究领域的合作过去５年来也呈现出不断增强的 通过对２００４－－２００８年我国与其他国家／地区合 态势。 著ＳＣＩ论文情况的上述分析，可以形成对我国基础 四是在参与国际科技合作的我国科研主体分布 研究领域国际科技合作状况的五点基本判断。 上，通过我国ＳＣＩ国际合著论文的作者所属机构分 一是我国近年来在基础研究领域开展国际科技 析可以清楚看到，在基础研究领域我国参与国际科 合作的总体力度在不断增强，国际科技合作产出逐 技合作的科研主体主要集中在高校和专业科研院 年增多，并且增速较快。伴随着全球科技流动性、跨 所。中国科学院以其庞大的科研规模和实力，成为我 界性的增加，中国科研工作者越来越认识到全球优 国专业科研院所参与国际科技合作的典型代表。我 秀科技资源对提升自我科研水平的巨大作用。因此， 国其他类型机构在ＳＣＩ国际合著论文的产出规模上 中国科学界对国际科技合作的开展秉持了一种开放 远不能与之匹敌。除中国科学院系统以外，具有科研 吸纳和走出去的态度，更多地融入了世界科技的大 功能的高等院校是我国参与基础研究领域国际科技 舞台，国际科技合作越来越活跃。 合作的另一支极其重要的力量。近年来北京大学、浙 二是在基础研究领域国际科技合作的学科分布 江大学、大学等一大批研究型大学在我国基础 上，我国目前的覆盖面非常广。５年来ＳＣＩ国际合著 研究领域的国际科技合作中一直发挥着重要的作 论文涉及的学科领域每年都多达２００个，既包括传 用。 统学科，也包括近年来得到全世界广泛关注的热点 五是通过对我国ＳＣＩ国际合著论文的分析可以 学科、新兴学科。同时，ＳＣＩ国际合著论文的数量统 看出，无论从学科、地域还是机构的角度去衡量，论 计和基于Ｈ指数的学术影响力水平也显示，目前基 文的数量和学术影响力之间均不是一种正向相关的 础研究领域还没有一个学科在我国国际科技合作中 关系。尽管学科特征、发展速度、研究规模、研究环境 居于绝对强势的地位。因此我国基础研究领域国际 等诸多因素会影响以引文指标来衡量的学术影响 科技合作是一种宽领域涉足，但学科力量相对并不 力，但这种现象可能也反映了在我国ＳＣＩ国际合著 过于集中，整体表现较为均衡的合作范式。 论文中，同样存在着与其他类型论文一样质量良莠 三是在基础研究领域国际科技合作的国家／地 不齐的问题。 区选择上，我国与全世界１００多个国家／地区形成了 参考文献： ［１］Ｃａｒｏｌｉｎｅ Ｗａｇｎｅｒ，Ｌｏｅｔ Ｌｅｙｄｅｓｄｏｆｆｆ．Ｍａｐｐｉｎｇ ｔｈｅ ｎｅｔｗｏｒｋ ｏｆ ｇｌｏｂａｌ ｓｃｉｅｎｃｅ：ｃｏｍｐａｒｎｉ ｇ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＣＯ——ａｕｔｈｏｓｈｉｐｓ ｆｒｏｍ １９９０ ｔｏ ２０００［Ｊ］．Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｎｄ Ｇｌｏｂａｌｉｓａｔｉｏｎ，Ｇｅｎｅｖｅ，Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ ２００５，１（２）：１ ８５—２０８． ［２］刘雅娟，王岩．用文献计量学评价基础研究的几项指标探讨［Ｊ］．科研管理，２０００，（１）：９４—９８． ［３］朱庆华，陈铭．信息分析基础、方法及应用［Ｍ］．北京：科学出版社，２００４．１０７～１１２． （责任编辑迟凤玲）
