审核部门： 部门代表
序号 审 核 观 察 记 录 不合格编号 审核项目（标准要素） 查环境因素、重要环境因素/危险源、重大危险源清单，询问是否按文件规定更新。查更新识别、评价记录（4.3.1） ● 识别是否充分，包括：新扩改项目。 ● 环境因素/危险源描述是否准确。 ● 评价是否合理。环境因素/危险源清单、重要环境因素/重要危险源清单是否相对应 1 2 ● 重要环境因素/重要危险源是否按程序规定的方法进行。 ● 是否有控制途径 ● 发放记录 检查法律法规索取渠道是否仍保持畅通：（4.3.2） ● 查阅法律法规更新记录，是否按程序要求进行更新，确认获取是否充分无遗漏 ● 更新的法律法规是否现行版本，是否及时传达到需要的部门，查阅：分发记录。 ● 更新的法律法规是否进行了适宜性评价 审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表 序审 核 不合观 察 格编记 录 号 审核项目（标准要素） 号 确认上一年度目标指标及管理方案完成情况（4.3.3/4.3.4） ● 查：实施记录、验收记录 3 4 5 6 ● 若有未完成的，是否进行评审更改 新一年度的目标指标制定完成情况： （4.3.3） ● 查阅目标指标有关文件，判断目标指标的制定是否与方针一致， 是否包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺，是否可测量或量化（可行时），是否体现了持续改进 新一年度环境/安全管理方案的制定完成情况：（4.3.3/4.3.4） 是否按规定对目标指标及管理方案完成情况进行检查。（4.5.1） 审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表 序号 审核项目（标准要素） 内外交流与沟通（4.4.3） ● 文件和资料控制（4.4.4）（4.4.5）： 7 8 ●是否根据变化编制或修改文件？文件发布前是否审批 ●文件实施中是否规定进行适当的评审，以确定并批准更改 ●是否按规定控制文件的有效状态
审核部门： 部门代表
审 核 观 察 记 不合格编录 号 审核人员： 审核日期：
序号 审 核 不合审核项目（标准要素） 观 察 格编记 录 号 组织有哪些主要的相关方，由哪个（些）部门进行管理。与相关方有关的管理程序和要求是否按规定通报，分别如何控制（如：承包方、供应方）（4.4.6） 应急准备与响应（4.4.7）： ● 核查潜在事故或紧急情况的清单是否准确，有无遗漏。是否规定了响应措施 9 10 ●是否按规定的频次对应急准备和响应程序定期进行评审，必要时修订 ● 审查应急预案是否具备可操作性，预防措施是否合理可行 ● 询问是否发生过环境/安全事故或紧急情况，如有发生，如何应对的？ ● 查阅事故或紧急情况发生后的行动记录，调查事故处置或补救行动是否能预防或减少有害环境影响 ●按法规要求及程序规定检查演习的要求，检查演习情况，了解演习是否暴露了应急程序的不足并导致了对文件的修订 审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表 序号 11 审核项目（标准要素） 内审（4.5.4/4.5.5） ● 是否策划、制定了内部审核方案，审核方案是否考虑到相审 核 观 不合格察 记 录 编号 关运行的环境/风险重要性和以往审核结果 ●是否按计划的时间间隔进行内审 ●内审员的资格、能力，审核过程的客观性、公正性（查内审员资格证书、审核计划等） 内审计划： ● 是否覆盖了拟认证的全部范围 ● 覆盖了标准的全部要素 ● 日程安排是否合理、时间和人力资源是否合理 ● 对各部门的审核要素是否与职责一致，无遗漏 内审检查表和其他实施记录： ● 是否覆盖了计划安排 ● 要素主管部门审核内容是否覆盖了要素的全部内容 ● 是否具有可追溯性 是否包括了对前次审核整改结果的进一步验证 不符合的陈述、违反条款、严重程度描述和判定是否准确 纠正措施和预防措施是否及时、合理、有效并经过验证 审核报告，体系总体评价：符合性及有待改进的方面 内审相关文件是否经过审批 审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表 序审 核 不合观 察 格编记 录 号 审核项目（标准要素） 号 管理评审（4.6） 12 ●最高管理者是否按计划的时间间隔进行管理评审 ●评审输入内容是否全面：内审和合规性评价的结果、相关方的交流信息及抱怨、绩效、方针适用性、目标指标实现程度、纠正和预防措施情况、以前管理评审后续措施、客观环境及有关法律法规和其他要求的变化、改进建议等。
