维普资讯 http://www.cqvip.com 第３６卷第３期 贵州工业大学学报（自然科学版） ＶｏＩ．３６ Ｎｏ．３ ２ｏ０７年６月 ＪＯＵＲＮＡＬ ０Ｆ ＧＵＩＺＨＤＩ Ｉ ＵＮＩｖＥＲＳＩＴＹ ０Ｆ ＴＥＣ ０Ｉ ０ＧＹ Ｊｕｎｅ．２００７ （Ｎａｔｕｒａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｅｄｉｔｉｏｎ） 文章编号：１００９—０１９３（２００７）０３—００８６—０３ 公路工程索赔管理与措施 祝朝旺 （贵州高速公路开发总公司，贵州贵阳５５０００４） 摘要：结合公路工程建设、管理现行的法律法规，对公路工程建设过程中合同管理与索赔进 行探讨，简要介绍工程索赔程序和管理与措施。对承包人索赔、业主索赔及业主、监理、承包人 三方索赔的管理具有一定的参考指导性和借鉴作用。 关键词：公路工程；索陪管理 中图分类号：Ｕ４１ 文献标识码：Ａ １公路工程索赔 ’ 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对非自身原因造成的过错，而是由于合 同对方承担责任的情况造成损失后向对方提出补偿的过程。公路工程索赔是在公路工程承包合同履行中， 当事人一方由于另一方未履行公路工程合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失 时，向另一方提出赔偿要求的行为。在公路工程实际施工过程索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合 理、合法的行为，是在正确履行合同的基础上争取合同的偿付。 ２公路工程索赔程序 ２．１承包人的索赔程序 索赔主要程序是提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过 谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔： （１）索赔事件发生后按规定时间内向工程师发出索赔意向通知。 （２）发出索赔意向通知后按规定时间向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资 料。 （３）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后按规定时间天内给予答复，或要求施工单位 进一步补充索赔理由和证据。 （４）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后按规定时间内未予答复或未对施工单位作进 一步要求，视为该顶索赔已经认可； （５）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，索赔事件结束后向工程师 送交索赔的有关资料和最终索赔报告。 ２．２发包人的索赔程序 反索赔是指建设单位（业主）向放工单位（承包商）提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径： 一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提 出索赔的内容包括： （１）工期延误反索赔：指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位 支付延期竣工违约金。 （２）施工缺陷索赔：指施工单位的施工质量不符全施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合 收稿日期：２００７—０１—２５ 作者简介：祝朝旺（１９７２一），男，贵州大方人，工程师，从事公路工程管理工作。 维普资讯 http://www.cqvip.com 第３期 祝朝旺：公路工程索赔管理与措施 同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。 （３）对指定分包人的付款索赔：指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位 可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包 人，并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。 ３公路工程索赔报告 索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件，一个完整的索赔报告从报告的必要内容与文字结构方面 应包括总论部分、根据部分、计算部分、证据部分四个部分。索赔报告文字要精炼、条理要清楚、语气要中 肯、条理清楚、结论明确、有逻辑性、索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰。重大的索赔，最好在律师或索 赔专家的指导下进行。索赔事件结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细 报告，并同时抄送、抄报相关单位。 ４公路工程费用与工期索赔 公路工程索赔是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。公路工程索赔 费用的组成有人工费；材料费；施工机械使用费；分包费用；工地管理费及利息；拖期付款利息；索赔款的利 息；总部管理费；利润等。 索赔费用的计算原则和计算方法。在确定赔偿金额时应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用。 按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事 件而受到的实际损失，而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减 去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。索赔金额的计算方法主要有分项法、总费用法、修正总 费用法、实际费用法。 公路工程工期索赔：在公路工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使 预定的施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，造成工期延长，导致同双方造成损失。公路工程工 期索赔计算。一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可 的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录等。 ５监理工程师索赔事件处理 公路工程合同履行过程中，合同双方索赔发生可能性是很大的，因此监理工程在处理索赔事件时应注 意如下原则。 １．预防为主的原则。监理工程师应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因， 防止或减少索赔事件的出现。 ２．合同为依据原则。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全的裁判人的身份，站在客观公正的 立场上审查索赔要求的正当性，必须对合同条件、协议条款等到有详细了解，以合同为依据来公平地处理合 同双方的利益纠纷。 ３．公平合理原则。监理工程师处理索赔时，应遵守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正 的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。 ４．协商一致原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建设单位和施工单位的 意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。 ５．授权的原则。监理工程师处理索赔事件，必须在合同规定、在建设单位授权的权限之内，当索赔金额 或延长工期时间超出授权范围时，则监理工程师应向建设单位报告，在取得新的授权后才能作出决定。 ６．经验积累与事实数据原则。积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依 据。 ７．及时、合理地处理索赔原则。索赔发生后必须依据合同的准则及时地对单项索赔进行处理。 维普资讯 http://www.cqvip.com ８８ 贵 州 工业 大 学 学报（自然科学版） ２００７年 ６公路工程索赔报告审查 １．索赔申请单审查。接到施工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔档案，密切关注 事件的影响，认真研究施工单位报送的索赔资料。 ２．索赔成立条件的审查。根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔 桩号．（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，附有详细的计算资料和证明。重点审 查索赔完备的证据资料是否成立，符合合同及有关规定。 ７公路工程索赔的管理与措施 索赔管理是指通过一系列计划、组织、协调与控制活动，采取预防、谈判等手段，利用合同条款对已发生 的损失按合同条款向对方追索，预防索赔事件的发生及向对方提出索赔的反驳等一系列管理活动的总称。 １．建立健全索赔台帐及档案。 ２．加强公路工程各阶段索赔的预防与控制。 勘察阶段：对地下资料的勘探至关重要，勘探基础资料的准确性，直接影响到设计计算数据，影响选址、 选型、地基处理等，进而影响工程造价，因此勘察阶段主要依据设计要求提出勘察任务书，一般发包方保留 对承包方（勘察单位）提出索赔的要求。在施工过程中对勘察资料的准确性进行验证后，再决定是否进行索 赔。 设计阶段：设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计变更是由多方面原因造 成的，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理造成工程造价增加。对此，采取在合同中约 定部分设计费用需待工程竣工后全额支付；由审查单位对施工图进行审核，如审核后降低费用超过一定比 例，则对设计单位进行索赔（经济惩罚），对审图单位进行奖励；由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变 动的，费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔。 招标阶段：招标文件是投标的基础，对可能被索赔的项目进行充分预计后，分别在不同的章节中予以预 防，避免因合同文件缺陷引起索赔。 施工阶段：由于工程项目建设周期长，复杂多变，使施工索赔变得复杂普遍。根据工程建设的特点和索 赔的内容，对可能发生理赔项目要求在时限内进行索赔，将损失降到最低。 ３．承包人对索赔的管理：承包人索赔管理包括对利用索赔机会向业主提出索赔和业主索赔的预防与反 驳两方面的管理。索赔管理的目标是获得更多的利润或减少亏损。但索赔工作是一项艰巨、复杂，涉及较 多技巧和较广的知识面的工作。要求承包人拥有既懂工程、技术，又懂合同、法律，既懂经营，善交流、谈判， 又懂工程估价、财务的复合型索赔人才，以此为基础建立完善的工程合同、工程成本、工程进度、工程智商、 工程档案与项目信息管理等管理制度。 ４．监理工程师对索赔的管理：在施工合同实施过程中，监理工程师对工程索赔具有很大影响。监理工 程师应对可能导致索赔事件的各种因素，予以充分估计，避免或减少索赔事件的发生。监理工程师应协助 业主做好设计文件的审查和学习工作，减少设计错误和设计变更。协助业主做好合同文件签署工作。避免 无法预见的不利的自然条件或人为障碍而引起的费用索赔索赔事件发生后，监理工程师应做好工作有：做 好索赔事件记录；缩短停工时间；公平合理处理承包人的索赔问题。 ５．业主对索赔的管理。业主对索赔的管理是项目管理中一项非常重要的工作。业主索赔管理的主要 任务包括索赔的规避，即预防索赔发生和向对方（承包方）提出索赔的反驳。业主方预防承包人索赔的措施 许多是由业主与监理工程师共同来进行的。采取有效的措施有：取得合同规定各种法律上的认可；严格控 制工程变更，特别是设计变更；按时支付工程款；不干扰承包人的施工；加强协调与沟通，尽量避免索赔事件 的发生。 （下转９２页） 维普资讯 http://www.cqvip.com ９２ 贵州 工业大 学 学报（自然科学版） ２００７丘 ４结束语 平寨大桥挂篮试验结果表明挂篮自身结构刚度和变形特性、安全稳定性满足施工规范和设计要求，且 通过试验数据分析可得到挂篮变形规律，为施工控制时修正模板定位标高提供依据。大桥后续箱梁节段的 正常施工表明：受施工条件影响采用等代千斤顶荷载进行挂篮预压试验是方便可行的。 参考文献： ［１］闰昌明，何佼龙，胡华．南沙大桥箱梁挂篮悬浇施工技术［Ｊ］．森林工程，２００３，１９（６）：４０—４２． ［２］王来林，魏晓勇，王根会．温度变化对箱型粱桥施工控制的影响研究［Ｊ］．－－＇）ｌ铁道学院学报（自然科学版），２００３，２２（１）：３ ［３］杜嘉俊，姚幼珍．ＬＧ一２００型菱形挂篮及其应用［Ｊ］．铁道建筑技术，１９９６，（１）：２—３． Ｅｘｐｅｒｉｍｅｎｔａｌ Ｓｔｕｄｙ ｏｆ Ｒｈｏｍｂｕｓ Ｔｒａｖｅｌｉｎｇ Ｃａｇｅ ｏｆ Ｐｉｎｇｚｈａｉ Ｂｒｉｄｇｅ ＳＨＵ Ｌｉｎｇ （Ｇｕｉｚｈｏｕ Ｅｘｐｒｅｓｓ Ｗａｙ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ，Ｇｕｉｙａｎｇ ５５０００２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｅｘａｍｐｌｅ ｏｆ ｌｏａｄｉｎｇ ｔｅｓｔ ｏｆ ｒｈｏｍｂｕｓ ｃｒａｄｌｅ ｏｆ Ｐｉｎｇｚｈａｉ Ｂｒｉｄｇｅ，ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｔｈｅ ｐｒｅｌｏａｄｉｎｇ ｅｘｐｅｒｉｍｅｎｔ ｏｆ ｔｒａｖｅｌｉｎｇ ｃａｇｅ ｗｈｉｃｈ ａｄｏｐｔｅｄ ｊａｃｋ ｐｒｅｓｓｕｒｅ ａｓ ｅｑｕｉｖａｌｅｎｔ ｌｏａｄ ａｎｄ ｔｈｅｎ ｔｈｅ ｔｅｓｔ ｒｅｓｕｌｔｓ ｗｅｒｅ ａｎａｌｙｚｅｄ．Ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｓｈｏｗ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｔｅｓｔ ｍｅｔｈｏｄ ｉｓ ｆｅａｓｉｂｌｅ ａｎｄ ｃｏｎｖｅｎｉｅｎｔ ｏｎ ｒｅｓｔｒｉｃｔｉｏｎ ｏｆ．ｅｘｐｅｒｉｍｅｎｔａｌ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ、 Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｒｉｇｉｄ ｆｒａｍｅ ｂｒｉｄｇｅ；ｌａｏｄｉｎｇ ｔｅｓｔ ｏｆ ｃｒａｄｌｅ；ｅｑｕｉｖａｌｅｎｔ ｌｏａｄ （上接８８页） 参考文献： ［１］中华人民共和国交通部．公路工程国内招标文件范本（２００３版）［Ｍ］．北京：人民交通出版社，２００３． ［２］ＪＴＪ０７７—９５，公路工程施工监理合同范本［ｓ］． ［３］沈其明，李红镝，万先进，等．公路工程合同管理与索赔及案例分析［Ｍ］．北京：人民交通出版社，２００６ Ｃｌａｉｍｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ Ｓｔｒａｔｅ ｅｓ ｉｎ Ｅｘｐｒｅｓｓｗａｙ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ＺＨＵ Ｃｈａｏ——ｗａｎｇ （Ｇｕｌｚｈｏｕ Ｅｘｐｒｅｓｓ Ｗａｙ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ，Ｇｕｉｙａｎｇ ５５０００４，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｐｒｅｓｅｎｔ ｌａｗｓ ａｎｄ ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓ ｏｆ ｈｉｇｈｗａｙ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｍａｎａｇｅ・・ ｍｅｎｔ，ｔｈｅ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ ｃｌａｉｍｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｉｎ ｈｉｇｈｗａｙ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｗａｓ ｄｉｓｃｕｓｓｅｄ，ｎａｄ ｔｈｅ ｐｒｏｃｅｄｕｒｅ ｏｆ ｃｌａｉｍｓ ｉｎ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｐｒｏｊｅｃｔｓ，ｃｌａｉｍｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ａｒｅ ｉｎｔｒｄｏｕｃｅｄ．Ａｓ ｆｏｒ ｃｏｎ— ｔｒａｃｔｏｒ’Ｓ ｃｌａｉｍｓ，ｅｍｐｌｏｙｅｒ’Ｓ ｃｌａｉｍｓ ｎａｄ ｃｌａｉｍｓ ｉｎ ａｎｙ ｓｏｌｅ ｍｅｍｂｅｒ ｏｒ ｅａｃｈ ｏｆ ｔｈｅ ｔｈｒｅｅ ｍｅｍｂｅｒｓ，ｔｈｉｓ ｐａ— ｅｐｒ ｗｉｌｌ ｂｅ ｏｆ ｃｅｒｔａｉｎ ｇｕｉｄａｎｃｅ ａｎｄ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｅｘｐｒｅｓｓｗａｙ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ；ｃｌａｉｍｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ
