制度与制度创新的整体性

２００２年５月　中州学刊　Ｍａｖ　２００２　第３期（总第１２９期）　Ａｃａｄｅｍｉｃ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｚｈｏｎｇｚｈｏｕ　Ｎｏ　３　文章编号：１００３－－０７５ｌ（２００２）０３—０ｌ４１—０３　制度与制度创新的整体性　王承哲　（河南宣传部．河南部州４５０００３）　摘要：制度创新研窆应从系统论的角度．把制度创新作为动态的整体系统，抓住其动力学特征　舟析其固素、结构和功能．以找出一种动态、整体、有鼓的舟析方式。　关键词：制度创新方；整体性；悖论　中图分类号：Ｇ３０　文献标识码：Ａ　制度创新作为一个动态的历史过程，具有系统　获得结果。因此，从历时的历史动力学与共时的牡　的整体性。一切内在的、外在的、正式的和非正式的　会动力的结台上去把握制度剖新，是为了反观历史，　因紊，都在不同层次上，制约着制度创新的历史进　理解现实并预测未来，从而在创新和约束、无限和有　步．并形成一个纵横交织立体网状的结构系统。　限、相对和绝对的统一上给出制度剖新的辩证图景。　（二）从创造性的思维方式上来讲，制度刨新是　制度的动力学特征　组织学习和经验的统一。我们可将学习区分为两种　制度作为一个动态的整体系统，存在着一些不　状态：其一，适应性学习。它关心的主要是效果问　可或缺的动力学特征，至少表现在如下几个方面：　题。其二，剖造性学习。它意味着，当组织成员愿意　（一）从历时与共时发展的一致性上来讲，制度　质疑其长期持有的、关于其使命、顾客、髓力或战略　是所史动力学与社会动力学的统一。由于制度的本　等的假定时，创造性学习就会发生。与适应性学习　质是　一种行为规则　，而规则总是蕴含于特定的　相比，剖造性学习更可能导致竞争优势。因此，组织　社会、政治和经济的行为系统之中，所以　制度必须　学习主要指组织的创造性学习。学习需要形成一个　随着环境的变化而变化，因为就其性质而言．它就是　用以解释所感知到各式各样的信号结构。虽然这个　对这类环境引起的刺激发生反应的一种习惯方　结构的最初“设计　是外在的、天生的，但接下来的　式。”０正是这一永恒的辩证矛盾，构成了制度创新　架构”却是个人经验的结果。经验可以分成两类：　的动力学机制。历史动力学与社会动力学的统一，　一类是个人从周围的物质环境中得来的，一类来自　内在地决定了在特定时代或阶段上制度所具有的潜　于社会文化语言环境。该结构由不同的类别组成，　在的创造力。所以，制度的潜在创造力从属于具体　这些从幼年逐渐演变而来的类别建构了我们的感　历史的动力系统，它只能在这个系统中产生、展开和　觉，并使我们具有保持分析性结果和经验的记忆。　在这类别之上，我们形成了思维模式以解释周围的　收稿日期：２００２—　２—２０　作者筒舟：王承哲（１９６５一），男，河南蜡阳＾，河南宣传鄯副研究员，主要研究科技发展战略和。　１４１　维普资讯 http://www.cqvip.com

中州学刊２００２年第３期　环境　这些类别和思维模式都将不断演变，反映了　新经验的反馈：有时是初始分类和模式的加强，有时　则导致了修正——这个过程就是“学习”。因此．思　维模式应通过新经验不断提炼。不言而喻，组织学　习和经验在本质上并非相互排斥的．相反．它们是互　补的和统一的。往往在学习中潜藏着经验，在经验　中蕴含着学习；学习以潜在的经验为启迪，经验以潜　在的学习为基础，二者并行不悖．互为因果。这种辩　证联结构成了｛６Ｉ度创新的本质原因，从创造性的思　维方式上强化了｛６Ｉ度创新的动力学特征，使制度变　迁主体的主观能动性与这种动力学特征在制度文明　的进步过程中获得了内在的同一。　（三）从制度的系统性上来讲，制度是　效用”系　统与“熵”系统的统一　在任何一个确定的创新阶　段，｛６Ｉ度作为一个动态发展的整体系统，都存在着两　个相互关联、相互作用的状态函数：效用和熵　它们　各自内部及其之间的矛盾运动，在广阔的杜会背景　上构成了制度发展动力学的核心内容。　效用是对一个系统的功能的测量，它是由一个　可描述的难题域中的系统目标以及结台或汲取其他　外部系统要素的能力所决定的，而且这种效用是通　过该系统的规则所包含和传递的信息所表现的，所　以，非正式约束和正式约束都包含着与该系统功能　相关的信息。但在一个制度系统中，由于创新、相应　及其所携带的信息内容和信息量不断发生变化，所　以，绝对和理想的最高限度的效用值是不可能达到　的。因此，一个｛６Ｉ度系统的最低和最高效用界限是　可确定的，它表明任何系统在最高和最低效用界限　间不断嚣Ｅ落，就是该系统具体而又生动的生存态。　另一方面，由于“熵　已成为人们研究一般系统　问题的约定的普适方法，熵既是对一个特定制度系　统衰变的测量，又是其衰变的条件。所以，熵作为一　种测量，它指明了特定制度系统已偏离它的最高效　用值、它所描述的创新及创新能力多么远。可见，相　对于效用来讲，对于熵的决定依赖于系统的信息内　容。因为，信息内容的衰减是系统要素歃乏有效性　的直接结果。同时，发生这种衰变的一个更重要方　式，就是引入竞争的、具有更强效用的可选择系统；　于是，人们抛弃熵系统而根据新的竞争系统工作。　这说明，对于所有相对的制度系统来说，由于自　身系统要素的有效性的不断衰减以及竞争存在的状　态条件，而被新的系统取而代之。由于当代舒瘦创　１４２　新的加速变化，对于熵条件的研究及把握就越来越　具有重要的、杜会的、科学的和认识论的意义。在这　里，熵构成了制度系统更迭速度的标志和条件，成为　制度系统动态发展的代名词。　以上分析表明，效用和熵是测量同一制度系统　的两个不同的方面，而任一制度系统又都存在着效　用与熵之间的静与动的辩证统一。　制度创新因素的系统性　｛６Ｉ度创新的因素之所以是一个整体系统，就在　于各种因素本质上不是杂乱无序的．它们之间存在　着内在的有序性。这些因素包括初级行动团体、刺　激行动团体提出、选择、通过并实施创新方案．宴施　机制的强制性措施保证，政治规则、经济规则和契约　等正式约束的冲突，价值信念、伦理规范、道德观念、　风俗习惯、意识形态等非正式约束的渐变，它们相互　联结、相互作用、相互渗透，形成了立体网状的结构　系统。以下是对这一结构系统内容的具体分析。　（－－）从横的方面看，制度创新的因素系统不是　各种因素孤立的、毫无联系的堆砌，它是各种因素以　复杂的反馈机制合成的、具有积分性质的有机整体　影响｛６Ｉ度创新的每一个因素都有它自身的特殊规定　性，对于制度的创新起着各自不同的作用。“整体大　于部分之和”。当多种多样的因素在客观上组成一　个系统时，整体的性质并不等于各个因素特征的简　单叠加或机械凑台，它们构成了一个完全新的质　——系统质。系统质是总和的或整体的质，它是“作　为集成化和把许多因素联台为一个统一的整体的结　果而产生的新质，给我们以比各部分的总和更多的　东西。　③然而，各种因素形成的结构系统及其系统　质并不能直接地观察到，只能借助于制度分析才能　揭示它，但它并非人们的骧测，它是各种因素普遍联　系和相互作用所表现出的一种必然的结构形态。　在影响制度创新的进程中，各个因素的特性从　属于整体结构的系统质。各个因素的变化、发展及　其功能的发挥，服从整个系统质的要求和愿望，表现　为实现系统的目的、手段和途径。因而，各个因素的　作用并不能发生，恰相反，各种具有特殊规定　性、起不同作用的因素，只有在它们相互作用普遍联　系中，才能作为影响和｛６Ｉ约制度创新的力量表现出　来；只有在它们辩证的矛盾联结中，单个因素的变动　维普资讯 http://www.cqvip.com

制度与制度创新的整体性　才会引起整个结构功能的变动，从而影响和改变整　高，造成了推动制度向前发展的动力。在具体的因　个因素结构的系统质。所　，每个因素一旦脱离了　素系统中，诸多因素对于制度创新的影响和制约，不　系统，便失去了自身存在的意义。必须把每个因素　仅在于其作用的性质不同、程度不同，而且在于作用　都放在这个结构系统中，以其内在的逻辑次序和辩　的方向不同。有的因素起推动作用，表现为正方向　证的反馈观点去作系统的考察，才能作出正确的解　的作用力；有的因素起阻碍的作用，表现为负方向的　释，在制度创新的复杂原因面前给各个因素　合理　作用力。各种因素的不同性质、不同程度、不同方向　的地位．从而真正地认识和把握制度创新的因素。　的作用力，呈现出一种杂乱无章的无序状态。各种　（二）从纵的方面看，制度创新的因素系统具有　因素相互矛盾１相互对立的无序状态，恰是系统内辩　内在联结的层次性。各个层次的辩证统一是解释制　证统一的有序结构得以存在的前提、原因和表现形　度发展史上丰富而叉生动的事件和现象的根据。因　式。这是因素系统存在和发展过程中的两个方面的　素系统的内在层次性是由如下原因决定的：其一，诸　矛盾统一，正如吸引和排斥、质和量一样是须臾不可　多因素虽然统一于同一个系统中，但是各具不同的　分离的。它深刻地表明，因素系统的结构功能取决　规定性，有着本质的差别；其二，这些因素在影响和　于诸多因素的作用力的矢量之和，这种矢量总和的　制约制度创新的过程中，从形式上表现出直接性和　方向才是真正推动制度创新的方向。　间接性、显明性和隐蔽性、个体性和社会性的不同；　因素系统的内在矛盾运动及其有序程度波浪式　其三，这些因素在对制度创新的作用上，表现出功能　的不断提高。决定了制度的创新具有相当的起伏性。　的差异，它们以不同的角度、不同的效果、不同的方　当因素系统的结构功能产生强大的正方向的推动力　式影响和制约制度创新括动的进行。因此，这些丰　时，制度便产生突飞猛进的创新；当它的结构功能产　富多样的因素，按照各自不同的特点组成了系统内　生较弱的力时，制度便出现平衡的、缓慢的进步；而　部不同的层次类型，表现出内在的纵向结构。　当它的结构功能产生负方向上的阻滞力时，制度的　各个不同的因素层次之间有机的结构联系，在　创新便处于暂时的停顿状态。由于因素系统的有序　制度创新发展史上显而易见。首先，虽然制度创新　程度在历史进程中是越来越高的，决定了制度的创　与社会变革并不是平行发展的，但是，制度创新的社　新在总体上是以快慢不一、起伏不平的速度向着人　会本质上集中地体现了这点。在社会变革的过程　类文明的目标挺进　．　中，制度创新因素的各个层次，都在普遍的各种激化　从近代资本主义生产方式诞生以来，特别是市　了的矛盾中显著地突出出来，被变革的洪流冲压在　场经济和现代企业制度发展时期，一方面由于　一起，摧垮了旧的阻碍制度创新的因素系统的束缚，　系统本身有序程度的提高增进了自身的功能，另一　重构了制度创新的新的基础和条件，即新的因素系　方面由于制度创新的巨大成果反过来以愈来愈快的　统。从而推动了制度创新的发生。　周期转化和渗入到因素系统的矛盾结构中，影响和　第二，不同的行动团体的形成与发展，从制度创　改变了各个因素的特性，系统性越来越强，从而加剧　新括动的组织结构上体现了各个因素层次的系统　了因素系统的结构功能对于制度创新的推动力，造　性。不同的行动团体是制度创新的一个特殊的重要　成了制度飞跃发展的加速度。这种辩证反馈所造成　因素；一方面它是制度本身发展的一种特殊结构，另　的创新效果，促进人们越来越自觉地去认识、把握和　一方面它又是各种社会因素的集合产物，它融二者　利用制度创新因素的系统规律。　于一身。在此，多层次因素的结构联结转化为制度　括动的组织形式，并反过来又通过不同行动团体间　①Ｔ　ｗ舒尔蓖‘制度与人的经济价值的不断提高》，《美国　的争论，把因素系统的各个层次更有机地统一和再　农业经济学杂志｝１９６８年第５０期。②凡勃伦‘有闲阶级论　现出来。初级行动团体实质上是熊彼特意义上企业　——关于制度的经济研究》，转引自张字燕《经济发展与制　家的集合体。一旦他们发现制度变迁的预期收益大　度选择——对制度的经济分析》．中国人民大学出版社，　于制度变迁的成本，他们就会竭力推动制度变迁。　１９９１　＠Ｂ库兹明‘马克思理论和方中的系统性原　（三）从动态的角度看，制度创新的因素系统充　则》．王炳支等译．三联书店，１９８０年版，第７９页　满了内在的矛盾运动，促使自身的有序程度不断提　责任编辑：青石　１４３