维普资讯 http://www.cqvip.com 研究与探索 试论 然垄－断 适度 千 ●张力美 自然垄断行业应追求社会效率最大化 一、其实质相当于给除基础设施和能源工业以外的所 有经济单位发放了一定的财政补贴。因此，提供基础设 施服务和能源的国有企业就不能仅以企业利润最大化 为经营目标，而应以社会效益最大化为目标。 对于自然垄断企业来说，市场赢利不是其生存的 必要条件，是软约束，只有资产所有者的监督才是硬 约束，这就导致了企业自主权的相对性和经济责任的 有限性。企业的这种特征决定了其提供产品和劳务的 定价具有特殊性，需要直接干预。由此，在一定程 度上了企业经营者努力降低成本追求利润的积 极性。因为若按边际成本定价，亏损额由国家补贴；若 按平均成本定价，企业改进技术，加强管理，使平均成 在现实经济中，自然垄断是客观存在的。它主要 产生于规模经济效应，存在于铁路、邮政、通讯、自来 水、煤气、电视等行业，在这些行业中经济规模对效率 起决定性作用。自然垄断的特点是企业的边际成本与 平均成本随着产量的增加而逐步下降。由于其固定成 本投资所占 重较大，而当其形成生产能力后，增加 产量所需的变动成本较少，所以使平均成本随产量的 扩大而下降。这类企业的平均成本能降低到它所出售 的全部产品的价格低于其它企业能出售的产品的平 均成本。根据自然垄断行业成本与价格理论，在垄断 条件下，生产企业可独家定价，且卖价就是消费者的 买价。所以，企业的平均收益线与需求线是同一条向 右下方倾斜的曲线。如果自然垄断企业从追求自身利 润最大化目标出发，企业可获得垄断利润，但会带来 本下降，企业从中也得不到多少好处。因此，要使这类 企业在实现社会效益最大化的前提下，尽可能降低成 本，就需要所有者对经营者确立合理的指标，如单位 产品目标亏损额、目标利润管理、资本收益率等指标。 在现代企业制度下，尽管是国有企业的所有者代 表，但并不直接经营企业，而是将企业委托给经营者 经营，建立一个科学的考核标准，则是管理的一 个重要问题。 社会福利的净损失。 当一国经济尚处于工业化发展初期，则出面 直接投资交通、通讯等基础设施和能源工业，从创 造良好投资环境、激励国内外资本投资本国经济的目 的出发，将基础设施服务和能源供给的价格定得较低， 维普资讯 http://www.cqvip.com 研究与探索 二、的适度干预 况，消除市场的盲目性，提高基础设施投资的效率。比 如，我国一段时期以来各地都在兴建新型机场，地区 间形成攀比，又出现了重复建设、低效率的状态。原因 之一就是缺乏总体战略，缺乏中长期全局规划。我国 未来中长期基础设施投资占ＧＤＰ的比重呈增长趋势， 应通过适当ｆ预弥补市场缺陷，为市场机制发挥 在混合经济中干预本身就是经济商品，其 价格决定于于预的需求与供给。干预之所 以成为经济商品，是因为有需求者，需求者可以从中 获利，如直接的附加收入、新的竞争者、替代效 力等。美国国内航空，每年因ｆ预可获得ｌ５亿美 元的附加收入，同时，航空公司可获得资助而建 造更大更好的机场。干预市场的目的，是为了维 护正常有效的市场运转，维护市场的公平竞争，维护 作用创造必要条件，应在职能转变与完善上下工 夫，以提高投资效率。 三、适当引入竞争 市场秩序，弥补市场存在的缺陷，最终实现社会效益 最大化。西方各国均为混合经济，其主体是私人经 济，因此，为私人经济的发展创造适宜的经济环境己 成为国有制企业在国民经济中的一项重要功能。表 现为：在本国领土广泛营建基础设施，为私人经济发 在一些相互间具有替代性的自然垄断领域，政 府可引进行业间竞争，用市场机制垄断；某些 替代技术的出现，又使细分的行业间出现了竞争。 随着对电信行业管制的放松和竞争加剧，全球电 信市场正经历着前所未有的变化，传统电信行业 与ＩＴ行业正在积极融合。虽然，有线电话具有自然 垄断性，但可移动蜂窝式无线通讯、微波通讯以及 卫星通讯与之存在激烈竞争。以光纤和传输技术 为代表的新技术，目前采用的宽带ＩＰ网，先进的ＩＰ 技术，不仅可以提供更高的传输速率，更快地交换 速度，而且可成倍地降低成本，是最具潜力的新一 代网络技术。 现在，中国邮政系统垄断越来越受到人们 的质疑，必须进行改革，建立现代企业制度，让 民营资本和社会多种组织进入邮政业务，以打破垄 展创造很好的外部环境；在科研和技术开发上大力 投资，推动整个国民经济的技术进步，促进私人企业 的技术改善，促使劳动生产率提高；国有制企业为私 人垄断企业树立了人为的竞争对手，为私人企业的 发展注入了活力；投资于建设周期长、利润低、风险 大、私人资本不愿意过多进入的领域，保持了经济结 构的均衡和稳定。 中国经济生活中干预或者说管制来源 于计划经济时期，借助于行政垄断权来保护他在 其他方面的利益。这种管制并非为了弥补市场缺陷， 相反会造成收入分配不公，效率低下。究其根源在于 市场机制不健全，角色错位。既是资产所有 者，又是管制者，还是一般行政系统。充当多角色的政 府，使用权利的自由度较大，当它要承担企业亏损责 断。中国民航业政企合一的管理已经严重阻碍 了民航市场化进程，民航业重组是为了形成经济规 模，提升竞争力，在国际空运市场的竞争中形成一定 优势，而不是为了瓜分国内市场。最近，在国内市场 重组中，虽然各直属企业已有较大自主权，但行政干 预的色彩依然较浓。诚然，国航、南航、东航将形成三 大集团的并购需要强有力的支持，但国家的政 策支持不应成为圈定民航重组方案的理由。中国现 有民航总局直属的航空公司１０家，地方公司１２家，联 办公司ｌ ｌ家，３３家公司总共才有５００多架飞机，与美 任时，可利用其特有的垄断权力，保护自己作为所有 者的利益。根据国家统计局经济景气监测中心的抽样 调查表明：近来，最应该破除垄断的行业首先是电信； 第二是铁路、邮政；第三是电力、公交、航空，金融与保 险。一个重要的问题就是要转变的职能，这个问 题可以借鉴现代公司组织的Ｍ型结构，即多分部结构。 在这种结构中，最顶点位置是高级管理层，中间有事 国相比：美联航共有飞机５７７架，美利坚航有６４８架， 美西北航有４００架。显然中国民航企业目前分散经 营，小规模经营的状况在人世后将无力与外国航空 巨头竞争。为保住蓝天下的市场份额，中国民航企业 的兼并重组已大势所趋。重组要防止在国内市场出 业部，下层有相对自主经营的实体。公司的全部 决策划分为战略管理和操作管理两个层次，分别由公 司高层和事业部中层负责。高层的职能是负责整体策 划，监督协调各分支公司的活动并评估他们的绩效。Ｍ 型结构给企业发展提供了广阔的空间，并有利于企业 规模的扩大。同时．增加了监督、协调和指导的职 能。当职能能够集中在对总体布局规划、制订中 长期总体计划和对未来需求预测上时，就能够摆脱基 础设施投资与管理的琐碎事务，摆脱力不从心的状 现更大的垄断。长期身陷计划经济和行政管理之中 的中国民航业，只有真正走向市场，通过市场竞争产 生出几个有国际竞争力的民航集团，民航重组才算 获得成功。 （作者单位：南京经济学院金融系） 江苏企业管理国匝圈一，，第６
